2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前模拟练习题及答案解析1.docx

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前模拟练习题及答案

一、单项选择题

1.()是为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

A.日价格波动限制制度

B.大户报告制度C.集中交易制度D.强行平仓制度

2.委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是()。

A.债券登记

B.债券托管

C.债券存管

D.债券转托管

3.我国自()年后不再发行中央银行票据。

A.2013B.2015C.2017D.2018

4.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户

5.根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内作出注册或者不予注册的决定。

A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月6.()是解决产能过剩问题的重要手段。

A.改善民生，促进社会和谐

B.大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合C.提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险D.调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资

7.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()上的要求。

A.所持股份多少

B.股东义务C.经济利益D.股权大小

8.直接融资和间接融资的区别主要在于()。

A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系

B.融资活动是否分散于各个场所

C.融资所得资金是否需要返还

D.融资的主动权是否掌握在金融中介机构手中

9.关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是()。

A.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

B.可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券

将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

D.可转换债券通常是转换成优先股票；附权证债券通常是认购国库券

10.()是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

A.证券实名制

B.货银对付交收制度

C.分级结算制度

D.净额结算制度

二、组合型选择题

我国的商品期货交易所有()。

I.深圳期货交易所Ⅱ.上海期货交易所Ⅲ.大连商品交易所IV.郑州商品交易所

A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ、IV

2.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有()。

I.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

Ⅱ.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌措施

Ⅲ.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

IV.涨跌停板规定

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅱ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV

3.在美国，住房抵押贷款可以分为()。

I.优级贷款

Ⅱ.Alt-A贷款

Ⅲ.住房权益贷款

IV.次级贷款

A.I、Ⅱ、IⅢ、IV

B.IⅢ、IVC.IⅡ、IVD.I、Ⅲ

4.财务顾问业务的具体业务范围包括()。

I.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

Ⅱ.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务Ⅲ.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

IV.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、ⅢC.IⅢ、IV

D.I、Ⅲ、IV

5.有必要参加债券信用评级的有()。

I.国家银行发行的金融债券

Ⅱ.企业债券Ⅲ.国库券

IV.地方政府发行的债券

A.I、IⅡB.I、IVC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、IV

参考答案解析

一、单项选择题

1、正确答案：A

答案解析：每日价格波动限制制度是为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低