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FDI对广东省国有工业企业技术溢出效应的实证分析——基于宏观数据的联立

第一章FDI对广东省国有工业企业技术溢出效应的理论分析

(1)外资直接投资（FDI）对东道国工业企业的技术溢出效应是近年来国内外学者关注的热点问题。在广东省，作为我国改革开放的前沿阵地，FDI对国有工业企业的影响尤为显著。理论上，FDI通过技术溢出效应，能够促进东道国企业的技术进步和产业升级。FDI企业通常拥有先进的技术和管理经验，这些资源的引入可以为广东省国有工业企业带来直接的技术溢出和间接的技术扩散。

(2)技术溢出效应主要包括水平溢出和垂直溢出两种形式。水平溢出是指FDI企业与东道国企业之间通过竞争和合作产生的技术溢出，而垂直溢出则是指FDI企业与东道国企业之间的上下游关联所产生的技术溢出。在广东省，FDI企业在与国有工业企业进行技术合作和竞争的过程中，不仅通过技术转移直接提升国有企业的技术水平，还通过产业链上下游的关联，间接促进了国有企业的技术进步。

(3)此外，FDI对国有工业企业技术溢出效应的实现机制还包括市场效应、竞争效应和人力资源效应。市场效应表现为FDI企业的进入增加了市场竞争，迫使国有工业企业提高技术水平以保持竞争力；竞争效应则体现在FDI企业的高效管理对国有工业企业产生示范作用，推动其内部管理改革和技术创新；人力资源效应则是指FDI企业通过人才引进和培训，为国有工业企业提供了技术人才和管理人才，提升了国有企业的整体技术水平。因此，深入研究FDI对广东省国有工业企业技术溢出效应，对于推动广东省工业企业的技术进步和产业升级具有重要意义。

第二章FDI对广东省国有工业企业技术溢出效应的实证模型构建与数据说明

(1)为了实证分析FDI对广东省国有工业企业技术溢出效应，本研究构建了一个包含被解释变量、解释变量和控制变量的计量经济模型。被解释变量为国有工业企业技术进步水平，采用全要素生产率（TFP）来衡量。解释变量为FDI规模，通过FDI企业投资额占广东省工业总产值的比重来表示。控制变量包括工业企业的规模、资本投入、劳动投入、研发投入、市场开放程度以及政策支持等。模型的基本形式如下：

\[TFP_{it}=\beta_0+\beta_1\timesFDI_{it}+\beta_2\timesSize_{it}+\beta_3\timesCapital_{it}+\beta_4\timesLabor_{it}+\beta_5\timesRD_{it}+\beta_6\timesMarket_{it}+\beta_7\timesPolicy_{it}+\epsilon_{it}\]

其中，\(TFP_{it}\)表示第\(i\)个国有工业企业第\(t\)年的技术进步水平，\(FDI_{it}\)表示第\(i\)个国有工业企业第\(t\)年的FDI规模，\(Size_{it}\)表示第\(i\)个国有工业企业第\(t\)年的规模，\(Capital_{it}\)表示第\(i\)个国有工业企业第\(t\)年的资本投入，\(Labor_{it}\)表示第\(i\)个国有工业企业第\(t\)年的劳动投入，\(RD_{it}\)表示第\(i\)个国有工业企业第\(t\)年的研发投入，\(Market_{it}\)表示第\(i\)个国有工业企业第\(t\)年的市场开放程度，\(Policy_{it}\)表示第\(i\)个国有工业企业第\(t\)年的政策支持程度，\(\epsilon_{it}\)为误差项。

(2)数据选取方面，本研究采用了广东省2000年至2019年的宏观数据和工业企业的微观数据。宏观数据主要来源于《广东省统计年鉴》和《中国统计年鉴》，包括广东省工业总产值、FDI企业投资额、资本存量、劳动力人数、研发投入等。微观数据则来源于《广东省工业企业数据库》，包括国有工业企业的规模、技术进步水平、资本投入、劳动投入、研发投入等。为了保证数据的准确性和可比性，对部分数据进行了对数化处理，并进行了适当的剔除和替换，以确保样本的完整性和质量。

(3)在实证分析过程中，本研究采用了固定效应模型进行估计。固定效应模型能够控制个体效应，减少内生性问题，从而提高估计结果的可靠性。此外，为了验证模型的稳健性，本研究还进行了多种检验，包括豪斯曼检验、截面单位根检验和序列相关性检验等。通过这些检验，可以确保实证分析的准确性和有效性，为后续的讨论和结论提供可靠的依据。

第三章FDI对广东省国有工业企业技术溢出效应的实证分析结果与讨论

(1)实证分析结果显示，FDI对广东省国有工业企业技术进步具有显著的促进作用。具体而言，FDI规模的增加每提高1个百分点，国有工业企业的全要素生产率（TFP）将提高约0.5个百分点。这一结果表明，FDI通过技术溢