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铁路公司投资控制管理办法

第一章总则

第一条为加强铁路公司（以下简称“公司”）基本建设项目投资管理，控制工程造价，节约建设资金，发挥投资效益，确保建设项目质量、安全、工期目标的实现，根据上级有限现责任公司（以下简称上级公司）投资管理办法，制定本办法。

第二条本办法适用于公司投资建设的铁路及配套项目。

第二章职责分工

第三条计划部职责

（一）负责研究制定公司发展规划，制定项目开发建设的计划。

（二）负责制定公司投资控制的有关规定，并监督实施；

（三）完善前期工作程序，保证前期工作深度；

（四）组织审查预可行性研究报告和可行性研究报告，进行经济评价及财务评价，控制投资估算水平；

（五）确定设计概算编制的主要原则，组织编制、审查设计概算、鉴修概算、施工图投资检算；

（六）负责审核征地拆迁数量、标准，控制征地拆迁补偿等施工准备费用支出；

（七）负责工程招投标工作，合理确定中标价格，编制和审查执行预算；

（八）负责组织编制年度投资计划；

（九）审核工程验工计价申请资料；

（十）测算、审核变更设计的费用；

（十一）负责组织编制工程结算。

第四条工程部、HSE部职责

（一）组织完善设计、施工、竣工验收、监理等工作程序，并监督执行；

（二）组织编制、审查初步设计、施工图设计文件，促进优化设计，严格执行建设标准和设计标准；

（三）参加工程招标，审查投标人技术文件；

（四）组织编制项目指导性施工组织设计，对施工组织计划的合理性、有效性、经济性进行评估；

（五）编制项目进度计划，合理安排施工进度和建设工期，提高工程效益；

（六）组织审查、批准变更设计，严格控制变更设计事项的发生；

（七）审核工程验工计价申请资料。

第五条党群工作部职责负责工程跟踪审计工作，对建设项目投资控制管理进行监督。

第六条财务部职责

（一）参与项目财务评价的审查；

（二）负责建设项目全过程的财务管理，制定基本建设财务管理办法并组织实施；

（三）负责项目融资管理工作，优化资金结构，压缩资金占用时间，防止资金沉淀，控制建设期贷款利息的支出；

（四）制定资金使用计划，拨付工程进度款；

（五）强化会计核算，控制建设成本；

（六）负责项目财务决算工作。

第三章投资管理原则

第七条建设项目投资管理应贯彻项目法人责任制、招投标制、监理制、合同制、资本金制，本着“安全可靠、成熟先进、经济实用、符合国情”的原则，将技术、经济、管理三方面措施有机结合，实现从投资决策、前期准备到建设实施的全过程控制。

第八条按照科学定标、适度从紧、强本简末、节约投资的原则，编制建设项目投资估算和设计概算。

第九条建立风险管理机制，强化风险意识，细化合同内容，提高风险管理能力，严格控制成本支出，努力降低建设工程造价。

第十条建立科学的建设管理体制和投资控制约束、激励机制，充分发挥各参建单位在投资控制方面的作用，实现全员参与，有效控制建设投资，发挥投资效益。

（一）公司是建设项目投资控制的主体，工程部和计划部是投资控制的责任部门，按照职责分工对全过程投资进行审查和监管。

（二）项目设计单位是全过程投资控制的基础，科学合理的设计是投资控制的关键。

（三）施工单位要依据设计图纸组织施工并按照合同价款控制投资。

（四）项目监理单位对工程施工和验工计价实施监理。

（五）审计单位对工程建设全过程进行跟踪审计，保证工程各项支出的真实、合法、合规、合理。

第四章投资管理内容

第十一条投资决策阶段

（一）投资决策阶段投资控制责任单位为计划部，工程部协作。

（二）项目(预)可行性研究应科学确定建设规模和技术标准，优化选择技术方案并合理核定项目投资估算。

（三）（预）可行性研究重点研究项目的工程范围、技术标准、线路主要方案、主要设备设计原则、重大桥隧工程方案和桥隧工程比例、主要站段建设规模、项目建设年限、资金筹措方案和项目的效益评价等内容。

（四）项目设计单位完成初测后开始可行性研究工作，项目投资估算依据可行性研究阶段的专业设计方案和工程数量，按照铁道部基本建设工程投资（预）估算编制办法进行编制。

（五）项目设计单位编制的可行性研究报告（含投资估算）应达到规定的设计深度和精度，推荐的主要技术条件明确，重大设计方案比选充分，影响投资的因素考虑全面，投资估算编制合理。投资估算文件应有符合规定的工程数量清单和综合（分项）估算资料。

（六）项目征地拆迁数量（含三电迁改和地下管线迁改）应以勘测调查资料为基础准确计算，依据国家和项目建设工程所在省（自治区、直辖市）的相关规定分析具体补偿单价和费用列入估算。

（七）项目可性行研究报告编制完成后，由计划部组织评审，评审可委托有资质的咨询机构进行。主要对项目技术条件、建设方案、土地利用、节能环保、工程规模、建设工期、投资估算、效益评价等内容形成明确审查意见，评审报告要附项目