投资管理公司信息安全管理办法.docxVIP

投资管理公司信息安全管理办法

一、总则

第一条为保障本投资管理公司信息系统安全稳定运行，保护公司及客户的信息资产，依据国家相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于公司内部所有部门、员工以及与公司信息系统相关的第三方合作机构。

二、信息安全管理目标与原则

第三条管理目标：确保公司信息的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露、篡改与破坏，降低信息安全风险对公司业务的影响。

第四条管理原则：

（一）统筹规划：从公司整体战略出发，统一规划信息安全建设。

（二）分级管理：根据信息资产的重要性和敏感性实施分级防护与管理。

（三）全员参与：公司全体人员都有责任和义务维护信息安全。

（四）动态调整：依据信息安全形势与技术发展，持续优化管理策略与措施。

三、信息资产分类与分级

第五条信息资产分类：

（一）硬件资产：包括服务器、计算机、存储设备、网络设备等。

（二）软件资产：操作系统、应用软件、数据库管理系统等。

（三）数据资产：客户资料、投资数据、财务数据、业务文档等。

（四）人员资产：涉及信息系统管理与操作的员工、第三方人员等。

（五）无形资产：公司声誉、品牌形象等与信息相关的无形价值。

第六条信息资产分级：

（一）绝密级：涉及公司核心商业机密、客户关键隐私信息，如未公开的重大投资策略、客户身份认证信息等。

（二）机密级：包括重要业务数据、内部敏感信息，如投资分析报告、员工薪资信息等。

（三）秘密级：一般性业务资料、内部工作文档等。

（四）公开级：可对外公开的信息，如公司宣传资料等。

四、人员安全管理

第七条入职安全管理：

（一）新员工入职时，需签署信息安全保密协议，明确其在信息安全方面的责任与义务。

（二）对新员工进行信息安全教育培训，使其了解公司信息安全政策、流程与操作规范。

第八条在职人员管理：

（一）定期组织信息安全培训与考核，强化员工信息安全意识与技能。

（二）根据员工岗位与职责，分配相应的信息系统权限，遵循最小权限原则。

（三）对涉及信息安全违规的员工，视情节轻重给予相应纪律处分，包括警告、罚款、降职、解除劳动合同等。

第九条离职人员管理：

（一）离职员工需办理信息资产交接手续，归还公司提供的硬件设备、软件账号等。

（二）及时注销离职员工在信息系统中的账号与权限，确保其无法再访问公司信息资源。

五、数据安全管理

第十条数据采集安全：

（一）明确数据采集的范围与用途，遵循合法、正当、必要的原则。

（二）对采集的数据进行真实性与完整性验证，防止错误或虚假数据进入系统。

第十一条数据存储安全：

（一）根据数据分级分类结果，选择合适的存储介质与存储方式，对绝密级和机密级数据采取加密存储措施。

（二）建立数据备份与恢复机制，定期进行数据备份，并将备份数据存储在异地安全场所。

第十二条数据传输安全：

（一）采用安全的传输协议与加密技术，保障数据在网络传输过程中的保密性与完整性，如使用SSL/TLS协议对网络数据传输进行加密。

（二）对涉及敏感数据的传输，需进行审批与记录。

第十三条数据使用安全：

（一）根据员工岗位权限控制数据访问，对数据的查询、修改、删除等操作进行日志记录。

（二）对数据使用情况进行定期审计，发现异常及时处理。

第十四条数据销毁安全：

（一）对不再使用的数据，依据数据分级分类，采用安全的销毁方式，如物理销毁存储介质或使用数据擦除软件进行多次覆盖删除，确保数据无法恢复。

（二）数据销毁过程需进行记录与审计。

六、系统安全管理

第十五条系统访问控制：

（一）采用身份认证技术，如用户名与密码、动态口令、指纹识别等，确保用户身份真实性。

（二）根据用户角色与职责分配系统权限，实现基于角色的访问控制（RBAC）。

（三）定期审查与更新用户账号与权限，对离职、岗位变动人员及时调整权限。

第十六条系统漏洞管理：

（一）建立系统漏洞监测与扫描机制，定期对信息系统进行漏洞扫描。

（二）对发现的漏洞及时进行评估与修复，制定漏洞修复计划并跟踪修复进度。

第十七条系统变更管理：

（一）对信息系统的硬件升级、软件更新、配置变更等操作进行严格审批与记录。

（二）在系统变更前进行充分测试，确保变更不会影响系统的正常运行与数据安全。

第十八条系统监控与审计：

（一）建立信息系统监控体系，实时监测系统性能、网络流量、用户行为等。

（二）对系统操作与事件进行全面审计，记录操作时间、操作人员、操作内容等信息，审计日志保存期限不少于[X]年。

七、网络安全管理

第十九条网络架构安全：

（一）合理划分网络区域，如办公区网络、业务区网络、数据中心网络等，采用防火墙、VLAN等技术进行网络隔离。

（二）在网络边界部署入侵检测系统（IDS）/入侵防御系统（IPS），实时监测与防范外部网络攻击。

第二十条