2025年证券从业者合规能力测试题库精华版.doc

证券企业合规考试卷模拟題--合规理论与实务

一、单项选择題

1、下列說法不对的的是（）

A证券企业全体工作人员都应当对自身行為的合规性负责，并在其职责范围内对企业合规经管的有效性承担责任。

B中国证监会对证券企业合规经管的有效性的评价，其成果将成為对证券企业实行分类监管的重要根据。

C中国证监会将对证券企业合规经管的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价

D作為合规经管的重要制度，《证券企业合规经管试行规定》已于8月1日起施行。

答案：C

2、下列說法中，不对的的是（）

A证券企业要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，為合规总监履行职责提供必要的物力