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证券法试题

一、股票

（一）股票的发行条件

1、初次发行股票的条件

（1）具备健全且运行良好的组织机构；

（2）具备连续盈利能力，财务情况良好；

（3）最近3年财务会计文献无虚假记载，无其他重大违法行为；

（4）经国务院同意的国务院证券监督管理机构要求的其他条件。

2、募集资金用途

企业公开发行股票所募集的资金，必须按照招股阐明书所列资金用途

使用。变化招股阐明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单

项选择题）作出决议。私自变化用途而未作纠正的，或者未经股东大

会认可的，不得增发新股。

【例题1】上市企业发行股票所募集资金，必须按照招股阐明书所列

资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会同意，不得变化招股

阐明书所列资金用途。（）（）

【答案】×

【例题2】依照证券法律制度的要求，上市企业公开发行股票所募集

的资金，必须按照招股阐明书所列资金用途使用。变化招股阐明书所

列资金用途，必须经（）作出决议。

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A、上市企业股东大会

B、上市企业董事会

C、上市企业监事会

D、中国证监会

【答案】A

（二）股票的发行程序

1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参加审核和核准股票发行

申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接收

发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与

发行申请人进行接触。

2、中国证监会应当自受理股票发行申请之日起3个月内，依照法定

条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人依照要求

补充、修改发行申请文献的时间不计算在内；不予核准的，应当阐明

理由。

3、中国证监会对已作出的核准证券发行的决定，发觉不符合法定条

件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤消、停止发行。已经

发行尚未上市的，撤消发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算

银行同期存款利息返还证券持有人。保荐人应当与发行人负担连带责

任，不过能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控

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制人有过错的，应当与发行人负担连带责任。

4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券企

业协商确定。股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人

自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

【例题】依照证券法律制度的要求，股票发行采取溢价发行的，其发

行价格由（）确定。

A、发行人自行确定

B、发行人与承销的证券企业协商

C、中国证监会

D、证券交易所

【答案】B

5、承销

（1）证券承销业务采取代销或者包销方式。

（2）证券企业承销证券，应当对公开发行募集文献的真实性、准确

性、完整性进行核查。发觉有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，

不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠

正措施。

（3）向不特定对象公开发行的证券票面总值超出人民币5000万元

的，应当由承销团承销。

（4）证券的代销、包销期限最长不得超出90日。

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（5）股票发行采取代销方式，代销