华安沪深300指数分级证券投资基金基金合同.pdfVIP

华安沪深300指数分级证券投资基金

基金同

合

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二年

一六月

目录

一、前言错误!未定义书签。

二、释义错误!未定义书签。

三、基金的基本情况错误!未定义书签。

四、基金额的分级错误!未定义书签△

五、基金额的发售错误!未定义书签。

六、基金备案错误!未定义书签。

七、华安沪深300A额和华安沪深300B额的上市交易错误!未定义书签。

八、华安沪深300额的申购与赎回错误!未定义书签。

九、基金额的登记、转托管及其他业务错误!未定义书签。

十、基金的额配对转换错误!未定义书签。

十一、基金合同当事人及杈利义务错误!未定义书签。

十二、基金额持有人大会错误!未定义书签。

十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序错误!未定义书签。

十四、基金的托管错误!未定义书签。

十五、基金额的注册登记错误!未定义书签。

十六、基金的投资错误!未定义书签。

十七、基金的财产错误!未定义书签。

十八、基金资产的估值错误!未定义书签。

十九、基金的费用与税收错误!未定义书签。

二十、基金的收益与分配错误!未定义书签。

二十一、基金额折算错误!未定义书签。

二十二、华安沪深300A额与华安沪深300B额的终止运作错误!未定义书签。

二十三、基金的会计和审计错误!未定义书签。

二十四、基金的信息披露错误!未定义书签。

二十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。

二十六、违约责任错误!未定义书签。

二十七、争议的处理错误!未定义书签。

二十八、基金合同的效力错误!未定义书签。

二十九、基金合同摘要错误!未定义书签。

三十、其他事项错误!未定义书签。

一、前言

一（）订立本基金合同的目的、依据和原则

1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权

利义务，规范基金运作，

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、

《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运

作管理办法》（以下简称“《运作办法》%、《证券投资基金销售管理办法》（以下简

称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）和其他有关法律:决规C

3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

二（）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同

及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金额，即成为基金额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三（）华安沪深300指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

核准。

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价