风险管理操作指导书.docVIP

风险管理操作指导书

文件编号：

KDC-

版本号：

V0.3

实施日期：

保密等级：

□秘密□机密□绝密

李洪强

会签：

修订记录

日期

版本号

描述

作者

2005-7-11

0.1

初稿完成

李洪强

2005-7-13

0.2

评审后增补内容，增加风险管理流程

李洪强

2005-7-23

0.3

整理相关描述

李洪强

2005-8-10

0.4

更改文字错误和格式

李洪强

目录

TOC\o1-3\h\z1 范围和目的 5

2 风险的分类 5

3 研发常见风险 6

4 评估风险 6

4.1 风险的定量评估 7

4.2 风险的定性评估 8

5 风险防范措施 8

5.1 人力资源风险的应对措施 8

5.2 对于需求变动的缓解措施 9

5.3 对于技术因素的缓解措施： 9

5.4 环境、物料、设备风险的缓解措施： 9

5.5 进度风险的缓解措施 9

5.6 商业风险的缓解措施 9

6 风险的监控 9

6.1 对于人员风险的监控因素： 9

6.2 对于市场风险的监控因素： 9

6.3 对于技术风险的监控因素： 10

6.4 环境、物料、设备风险的监控因素： 10

6.5 进度风险的监控措施 10

6.6 商业风险的监控措施 10

7 风险的跟踪 10

7.1 风险跟踪单 10

7.2 风险分解 11

8 风险管理流程 11

8.1 适用对象 11

8.2 流程图 11

8.3 风险跟踪管理说明 11

范围和目的

本文档适用于IPD产品开发过程中的风险管理。阅读对象为产品开发各领域的工程组成员。

风险的分类

在产品开发过程中，风险主要来源于如下一些方面：

市场风险：市场风险对我们来说主要是指市场需求发生变化，引起产品规格的改变，包括增加新的需求；原来开发的功能需求取消；是否开发某项功能，何时开发完成由确定变为不确定。

技术风险：在产品开发过程中出现方案选择失误、方案设计考虑不周等，导致任务不能按时完成；在新产品开发中采用比拟先进但还不成熟的技术。采用新的技术可能是出于市场竞争的压力，但是新技术在性能、稳定性方面都会存在一定的风险，导致产品的开发进度及质量受到影响。

环境、物料、设备风险：主要是指生产启动时间、方案物料的数量、外购件供货期等方面不能满足实际需求的风险。

进度风险：主要是指关键通道上的任务、外协任务、有多个前项的任务、浮动期极短的任务、乐观估计的任务等产生的风险。

人力资源风险：新员工技能不熟；从事某项开发任务的工程师突然抽调处理更紧急任务、辞工、生病等引起的风险。

商业风险：主要指客户对产品的规格需求、供货时间需求等突然发生变化，或预定的签单不能按时签定或被取消等风险。

法律、政策风险：由于国家、地区法律法规的变化，导致产品不能进入市场或进入市场的门槛提高。

资金风险：由于公司扩张过快，资金回拢不及时等因素，造成公司流动资金紧张。资金缺乏导致产品开发、生产无法按方案进行。

管理风险：公司管理水平跟不上，导致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的实施，影响产品开发、生产。管理水平及管理队伍上的缺乏也会对产品开发造成风险。

客服风险：由于客户环境的问题造成产品使用、维护、升级出现问题。这些问题将影响产品在市场上的表现。客服上的问题不能很好的解决也会对产品的最终成功造成影响。

研发常见风险

以研发领域为例，我们在这里列举了一些常见的风险：

表3-1研发常见风险说明表

序号

风险

类别

概率

影响

1

有些开发人员只能局部精力投入该产品

人力资源风险

中

低

2

交付日期将被紧缩

商业风险

中

高

3

产品需求在交付以前经常变更

商业风险

中

高

4

人员在技术上不配套

人力资源风险

中

低

5

人员缺乏经验

人力资源风险

高

高

6

人员流动频繁

人力资源风险

中

高

7

物理资源的限制

环境风险

低

低

8

需要采用新的算法或输入输出技术，引起方案延迟

技术风险

中

高

9

公司高层支持将降低

人力资源风险

中

高

局部风险的简单描述：

交付日期将被紧缩：由于市场〔客户〕需求紧迫，我们面对的客户要求我们的交付日期经常比拟苛刻，往往会要求我们提前供货，此风险出现的概率很大。一旦出现将减少测试和问题解决的时间，严重影响产品质量。

产品需求在交付以前经常变更：由于客户对产品的需求经常变更，而且由于前期需求分析存在一定的局限性，所以产品需求经常容易被变更。一旦出现开发进度将受到严重影响，而且由于新功能的增加将影响到产品的稳定性。

人员缺乏经验：由于新产品对开发测试人员多是陌生的，此局