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重庆分公司投顾服务问答测试.doc

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重庆分公司投顾服务问答测试

一、判断题(20题,每题5分)

1、魏某通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。()

正确

错误(正确答案)

2、为了帮助客户提高风险承受等级,在客户风险测评过程中进行不当提示等行为。()

正确

错误(正确答案)

3、对于购买或申请复杂化或高风险的产品或服务的投资者,应当向其充分指示产品或服务的风险,引导投资者理解对应产品或服务的机关协议、收费等内容,不得为了自身利益对投资咨讯进行诱导性宣传。()

正确(正确答案)

错误

4、投资顾问向客户提供投资或资产配置建议,应当向客户进行必要的风险提示。禁止以任何方式

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