ISO27001纠正与预防措施管理程序.docxVIP

ISO27001纠正与预防措施管理程序

目录

一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

1.1目的与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2术语和定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.3管理职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

二、纠正措施管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.1纠正措施的定义与要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1.1纠正措施的类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1.2纠正措施的实施原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.2纠正措施的策划与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.2.1纠正措施的识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.2.2纠正措施的计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.2.3纠正措施的实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

2.2.4纠正措施的效果验证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.3纠正措施的记录与保存．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

2.3.1纠正措施记录的要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

2.3.2纠正措施的保存期限．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

三、预防措施管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

3.1预防措施的定义与要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.1.1预防措施的目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

3.1.2预防措施的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

3.2预防措施的策划与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.2.1风险评估与风险分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

3.2.2预防措施的计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

3.2.3预防措施的实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

3.2.4预防措施的监测与评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

3.3预防措施的记录与保存．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

3.3.1预防措施记录的要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

3.3.2预防措施的保存期限．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

四、纠正与预防措施的管理评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.1管理评审的目的与要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

4.2管理评审的策划与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

4.3管理评审的结果与改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

4.4管理评审的记录与保存．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

一、内容概述

ISO27001:2019，即信息安全管理体系——要求，是一套国际标准，旨在帮助组织建立、实施、运行、监督、审查、维护和改进信息安全管理。该标准规定了信息安全管理体系的结构、原则、过程和实践，以确保信息资产的安全性、保密性、完整性和可用性。

目的：ISO27001的主要目的是帮助组织建立和实施一个结构化的信息安全管理体系，以保护其信息资产免受威胁、损失或破坏的风险。该体系旨在提高组织的信息安全管理能力，确保信息安全政策和程序得到有效执行，并持续改进信息安全性能。