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证券投资基金托管协议书样本7篇

篇1

甲方（投资者）：_________

乙方（基金管理人）：_________

丙方（基金托管人）：_________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲方与乙方、丙方在平等、自愿的基础上，就甲方委托乙方管理其证券投资基金，丙方对基金财产进行托管等相关事宜，达成如下协议：

一、定义与释义

1.基金：指甲方委托乙方管理的以货币形式存在的特定财产。该财产由丙方进行托管。

2.基金财产：指基金的本金及其所产生的收益。

3.基金收益：指基金财产增值或利息等收益。

4.基金托管人：指丙方，负责托管基金财产，保障基金财产的安全。

5.基金管理人：指乙方，负责基金的管理和投资决策。

6.投资者：指甲方，即基金财产的所有者。

二、基金管理人的职责与义务

1.乙方需制定科学的投资策略，并根据市场情况及时调整。

2.乙方需建立有效的风险控制体系，确保基金财产的安全。

3.乙方需及时、准确地披露基金的相关信息，保障甲方的知情权。

4.乙方需严格遵守相关法律法规，确保基金的合规运作。

5.乙方需为甲方提供必要的咨询和支持，帮助甲方更好地理解和投资基金。

三、基金托管人的职责与义务

1.丙方需对基金财产进行安全、高效的托管，保障基金财产的安全。

2.丙方需建立完善的资金管理制度，确保基金资金的使用符合法律法规和基金合同的规定。

3.丙方需及时、准确地披露基金的托管情况，保障甲方的知情权。

4.丙方需严格遵守相关法律法规，确保基金的合规运作。

5.丙方需为甲方提供必要的咨询和支持，帮助甲方更好地理解和投资基金。

四、投资者的权利与义务

1.甲方有权了解基金的经营状况和投资情况，并获取相关信息。

2.甲方有权监督基金管理人和托管人的工作，并提出意见和建议。

3.甲方有义务遵守相关法律法规和基金合同的规定，确保投资行为的合规性。

4.甲方有义务在投资过程中承担一定的风险。

5.甲方需尊重市场规则，不得进行任何形式的利益输送等不正当行为。

五、基金的运作方式及投资策略

1.基金的运作方式：甲方将财产委托给乙方管理，乙方负责制定投资策略并进行投资决策，丙方负责托管基金财产。

2.投资策略：乙方将遵循科学的投资策略，包括股票、债券、现金等多种投资工具的组合投资，以实现基金的稳健增长。

3.风险控制：乙方将建立有效的风险控制体系，包括止损、分散投资等措施，以降低基金投资风险。

六、基金的收益分配及税费规定

1.收益分配：基金的收益分配将按照相关法律法规和基金合同的规定进行，确保甲方的合法权益得到保障。

2.税费规定：基金的税费将按照相关法律法规的规定进行缴纳，包括但不限于印花税、所得税等。甲方需承担相应的税负。

七、基金的成立与发行

1.基金的成立：甲方将委托乙方管理其证券投资基金，并由丙方进行托管。基金的成立需满足相关法律法规和监管要求。

2.基金的发行：乙方将负责基金的发行工作，包括向投资者推介基金、签订认购协议等。甲方可通过乙方的销售渠道进行认购。

八、协议的变更与终止

1.协议变更：如需变更本协议，需经甲方、乙方和丙方协商一致，并签订书面协议。变更内容需符合相关法律法规和监管要求。

2.协议终止：本协议在以下情况下可终止：各方协商一致同意终止本协议；基金合同规定的其他情形；法律法规规定的其他情形。协议终止时，各方应本着公平、公正的原则进行清算和处理。

九、争议解决与法律适用

1.争议解决：如各方在协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，各方应继续履行协议中的其他条款。

2.法律适用：本协议适用中华人民共和国法律法规。如因法律法规变化或监管要求等原因导致本协议无法继续履行，各方应协商解决方案或按照法律法规和监管要求进行相应调整。

篇2

本协议书于XXXX年XX月XX日由以下两方签署：

甲方：________（基金管理公司）

乙方：________（商业银行）

鉴于甲方是依法注册并合法经营的基金管理公司，拥有丰富的证券市场运作经验；乙方是依法设立并取得合法资格的商业银行，拥有广泛的客户资源和良好的资金结算体系。为共同促进证券投资基金的健康发展，甲乙双方在平等互利的基础上，就甲方设立并管理的证券投资基金（以下简称“本基金”）委托乙方托管的有关事宜达