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行政事业单位内部控制工作总结报告5

一、工作概述

(1)本年度，我单位内部控制工作紧紧围绕国家相关法律法规和行政事业单位内部控制规范要求，紧密结合单位实际情况，全面加强内部控制体系建设，不断提升内部控制水平。通过加强制度建设、风险识别、内部控制执行和监督，确保了单位各项工作的规范运行和财务安全。

(2)在制度建设方面，我们认真梳理了单位各项业务流程，完善了内部控制制度体系，制定了涵盖预算管理、收支管理、资产管理、政府采购、合同管理等方面的制度，形成了较为完善的内部控制制度框架。同时，加强了对内部控制制度的宣贯和培训，提高了全体员工的内部控制意识。

(3)在风险识别方面，我们建立了风险评估机制，定期对单位各项业务进行风险评估，及时发现和识别潜在风险。针对识别出的风险，制定了相应的风险应对措施，确保了风险得到有效控制。此外，我们还加强了内部控制执行情况的监督检查，确保各项内部控制措施得到有效落实，保障了单位财务安全和业务合规。

二、内部控制体系建设情况

(1)本年度，我单位在内部控制体系建设方面取得了显著成效。首先，我们完成了内部控制手册的编制工作，该手册详细阐述了单位内部控制的目标、原则、组织架构、职责分工以及各项业务流程的控制措施。手册的编制过程结合了单位实际情况，确保了内部控制手册的实用性和可操作性。例如，在预算管理方面，我们明确了预算编制、执行、调整和监督的具体流程，并通过预算执行监控系统的应用，实现了预算执行的实时跟踪和预警。

(2)在制度建设方面，我们共修订和完善了10项内部控制制度，包括《财务管理制度》、《采购管理制度》、《合同管理制度》等，这些制度覆盖了单位运营的各个关键环节。例如，在资产管理方面，我们建立了资产清查制度，通过定期开展资产清查，确保了资产的真实性和完整性。据统计，本年度共完成资产清查3次，涉及资产总额达到1000万元，发现并处理了10余起资产账实不符问题。

(3)在信息化建设方面，我们投资建设了内部控制信息系统，实现了内部控制管理的电子化和自动化。该系统集成了预算管理、收支管理、资产管理、合同管理等功能，实现了业务流程的闭环管理。例如，在合同管理方面，系统自动记录合同签订、履行、变更和终止等全过程，提高了合同管理的效率和透明度。据统计，系统上线以来，共处理合同1000余份，有效降低了合同管理风险。此外，我们还通过定期对系统运行情况进行检查和维护，确保了信息系统的稳定运行。

三、内部控制运行与监督情况

(1)在内部控制运行方面，我单位严格执行各项内部控制制度，确保了业务活动的合规性。例如，在采购环节，我们严格执行了公开招标程序，确保了采购活动的公平、公正。本年度共组织招标采购项目20项，涉及金额2000万元，所有项目均按照规定程序完成，无违规现象发生。

(2)为了加强对内部控制运行的监督，我们设立了内部控制监督小组，负责对内部控制制度执行情况进行定期和不定期的监督检查。监督小组通过现场检查、查阅资料、访谈等方式，对预算执行、收支管理、资产管理等关键环节进行了全面监督。据统计，本年度共开展监督检查10次，发现并纠正了5起违规问题。

(3)在内部控制执行过程中，我们还注重对内部控制效果的评估。通过定期对内部控制制度执行情况进行评估，我们发现并改进了3项内部控制措施，提高了内部控制的有效性。例如，在预算执行过程中，我们引入了动态监控机制，对预算执行情况进行了实时监控，确保了预算执行的严肃性和准确性。通过这些措施，本年度预算执行率达到98%，较上年提高了5个百分点。

四、存在问题及改进措施

(1)尽管我单位在内部控制方面取得了一定的成绩，但仍然存在一些问题。首先，部分内部控制制度在实际执行中存在执行力度不足的问题，如预算调整审批流程不够严格，导致预算执行与实际需求存在偏差。其次，内部控制信息化建设仍需加强，部分业务流程的自动化程度不高，影响了内部控制效率。

(2)针对上述问题，我们将采取以下改进措施。一是加强内部控制制度的培训和宣贯，提高全体员工的内部控制意识，确保制度得到有效执行。二是完善预算管理制度，加强对预算调整的审批管理，确保预算执行的严肃性。三是加快内部控制信息化建设，提升业务流程的自动化程度，提高内部控制效率。

(3)此外，我们还将定期对内部控制体系进行评估和改进，确保内部控制体系能够适应单位发展变化的需求。通过引入外部专家进行评估，结合内部审计结果，不断完善内部控制体系，提升内部控制水平。同时，加强对内部控制工作的监督检查，确保各项措施得到有效落实。