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科技项目评估规范

1范围

本文件规定了科技项目评估活动的基本原则、评估指标、评估方法、评估程序和评估机构要求。

本文件适用于各类科技项目的评估活动，适用于委托、组织、实施、应用和管理科技项目评估活动的相关机构、组织和人员。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T22900-2009科学技术研究项目评价通则GB/T23691-2009项目管理术语

GB/T39057-2020科技成果经济价值评估指南GB/T40147-2021科技评估通则

GB/T40148-2021科技评估基本术语

3术语和定义

《GB/T40148-2021科技评估基本术语》界定的术语和定义适用于本文件。

3.1

科技项目评估Scienceandtechnologyprogramevaluation

在科技项目立项、实施或完成等阶段对项目开展的各类专业化评价与咨询活动。[来源：GB/T40148-2021，4.7]

3.2

委托者consignor

提出评估需求和目的，委托评估任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。[来源：GB/T40148-2021，5.1]

3.3

评估机构evaluationorganization

承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的组织机构。[来源：GB/T40148-2021，5.4]

3.4

评估人员evaluationpersonnel

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参与评估活动的人员，包括：评估机构从业人员、评估机构聘请的外部人员和咨询专家、评估专家组专家等。

[来源：GB/T40148-2021，5.8]3.5

工作分解结构workbreakdownstructure;WBS

自上而下逐级分解科研项目所形成的表达项目层次关系的结构，一般可用表格或树状图表示。[来源：GB/T22900-2009，2.1]

3.6

工作分解单元workbreakdownelemen;WBE

在工作分解结构中能够独立表达、独立测量、独立评价的基本单元。[来源：GB/T22900-2009，2.2]

3.7

技术就绪水平量值technologyreadinesslevel;TRL

工作分解单元技术就绪水平在技术就绪水平量表中对应的等级。[来源：GB/T22900-2009，2.5]

3.8

技术就绪指数technologyreadinessindex;TRI

所有工作分解单元的技术就绪水平量值的加权平均值。

式中：

k——技术就绪指数水平量值；

WBE(k)——技术就绪水平达到第k级的工作分解单元数量。[来源：GB/T22900-2009，2.6]

3.9

技术增加值technologyvalueadd;TVA评价期末与期初技术就绪指数的差值。

TVA=TRIt-TRIt-1

式中：

TVA——评价期内的技术增加值；

TRI:——评价期期末的技术就绪指数；

TRlz-1——评价期期初的技术就绪指数。[来源：GB/T22900-2009，2.7]

4基本原则

4.1尊重规律

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遵循科研规律，把握科研渐进性和成果阶段性的特点，坚持科学分类，针对科技成果具有多元价值的特点，开展多维度、多层次、差别化的评估。

根据科技项目固有规律和特点，采用适宜的方法，对科技项目进行科学、系统、全面的评估。

4.2注重实效

坚持以质量、绩效、贡献为核心的评估导向，以有利于优化科技管理决策、合理配置资源、加强引导激励、提高科技对社会发展的引领和支撑作用为目标，不断增强科技项目评估的针对性和有效性。

4.3客观公正

评估活动中坚持独立、科学、专业、可信、尽责的原则，建立科学、公开的工作规范，并对评估过程进行有效的监督，实现全过程的可申诉、可查询、可追溯，来确保评估结果的客观、公正。

5评估指标

5.1指标体系

科技项目评估指标分为成果价值、管理绩效、能力水平三个大类，指标体系见下表1。表1科技项目评估指标体系

一级评估指标

二级评估指标

指标名称

权重%

指标名称

权重%

评价要点

成果价值

50

科学价值

5～30

新发现、新原理、新方法等方面的独创性贡献。

技术价值

5～30

技术发明及其在解决相关产业的核心技术问题、关键共性技术问题、技术创新难题等方面的成效。

经济价值

5～10

成果的推广前景和预