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上市股权承揽协议书范本

一、协议概述

本上市股权承揽协议书（以下简称“本协议”）由甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）共同签订。甲方为一家拟上市公司，乙方为具备投资能力和意愿的投资方。本协议旨在明确双方在甲方上市过程中，乙方对甲方股权的承揽事项，包括承揽方式、股权比例、承揽期限、投资金额、退出机制等内容，以确保双方在合作过程中的权益得到充分保障。

二、承揽事项

1.承揽方式

乙方同意以现金方式承揽甲方上市前的股权，具体承揽比例由双方协商确定。

2.股权比例

乙方承揽的股权比例为【具体比例】，甲方剩余股权由其他股东持有。

3.承揽期限

本协议的承揽期限为自签订之日起【具体年限】年。在承揽期限内，乙方不得单方面解除本协议，甲方亦不得单方面变更股权结构。

4.投资金额

乙方承诺对甲方进行【具体金额】的投资，用于支持甲方上市前的各项准备工作。

5.退出机制

（1）本协议期满后，如甲方成功上市，乙方可根据上市后的股权价值及市场情况选择以下退出方式之一：

a.以现金方式退出，甲方按照乙方所持股权比例支付现金；

b.通过二级市场转让，乙方自行寻找受让方并完成股权转让；

c.其他双方协商一致的方式。

（2）如甲方在承揽期限内未能成功上市，乙方有权选择以下退出方式之一：

a.甲方按照乙方所持股权比例回购乙方所持股权；

b.乙方自行寻找受让方并完成股权转让；

c.其他双方协商一致的方式。

三、双方权利义务

1.甲方权利义务

（1）甲方有权按照本协议约定，接受乙方的投资；

（2）甲方应按照约定，在承揽期限内完成上市前的各项准备工作；

（3）甲方应保证所提供的信息真实、准确、完整，不得隐瞒或误导乙方；

（4）甲方应遵守相关法律法规，保证公司合法经营。

2.乙方权利义务

（1）乙方有权按照本协议约定，承揽甲方上市前的股权；

（2）乙方应按照约定，按时、足额支付投资款项；

（3）乙方应遵守相关法律法规，不得从事任何违法活动；

（4）乙方有权要求甲方按照约定，提供上市前的各项准备工作。

四、违约责任

1.甲方违约责任

（1）如甲方未能按时完成上市前的各项准备工作，导致乙方权益受损，甲方应向乙方支付【具体金额】的违约金；

（2）如甲方隐瞒或误导乙方，导致乙方权益受损，甲方应承担相应的法律责任。

2.乙方违约责任

（1）如乙方未能按时、足额支付投资款项，导致甲方权益受损，乙方应向甲方支付【具体金额】的违约金；

（2）如乙方违反相关法律法规，导致甲方权益受损，乙方应承担相应的法律责任。

五、争议解决

1.双方应友好协商解决本协议执行过程中产生的争议；

2.如协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

六、其他约定

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效；

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

3.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

代表人（签字）：____________________

代表人（签字）：____________________

签订日期：____________________

附件：

1.甲方公司基本情况介绍

2.乙方投资背景介绍

3.其他相关文件

七、保密条款

1.双方对本协议的内容以及双方在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、经营秘密等保密信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露或使用。

2.本保密义务不因本协议的终止而失效，双方对本协议履行过程中获取的保密信息应持续保密至相关信息不再构成商业秘密为止。

3.如因法律规定或法院、仲裁机构的要求而必须披露保密信息，则披露方应事先通知对方，并确保所披露信息仅限于法律要求的最小范围。

八、通知与送达

1.本协议项下的任何通知或要求，应以书面形式发送至双方在本协议中指定的地址。

2.任何一方变更地址，应及时通知对方，否则因地址变更导致的通知未能及时送达，该方不承担由此产生的责任。

九、不可抗力

1.在不可抗力事件发生期间，双方应暂停履行本协议项下的义务；不可抗力事件消除后，双方应尽快恢复履行。

2.以下情况属于不可抗力事件：自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等，导致任何一方无法履行本协议的义务。

十、协议的修改与补充

1.本协议的修改与补充必须以书面形式进行，并由双方签字或盖章。

2.未经双方一致书面同意，任何一方不得对本协议进行修改或补充。

十一、协议的解除

1.如发生以下情形之一，任何一方有权解除本协议：

a.另一方严重违反本协议的约定，经书面通知后仍未改正；

b.另一方破产、清算或进入破产保护程序；

c.本协议约定的其他解除条件成