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金融投资顾问客户信息保密协议

合同编号：__________

甲方（金融投资顾问）：

甲方名称：__________

甲方地址：__________

甲方联系方式：__________

乙方（客户）：

乙方名称：__________

乙方地址：__________

乙方联系方式：__________

一、引言

1.协议背景

本协议旨在规范甲方作为金融投资顾问在为乙方提供服务过程中，对乙方信息的保密义务和责任。金融市场的发展，客户信息的保护变得尤为重要。甲方深知客户信息的保密性对于维护客户信任和市场秩序的重要性，因此愿意与乙方达成此协议，以保证乙方信息的安全。

2.协议目的

本协议的目的是为了明确甲方在处理乙方信息时的保密责任，防止信息泄露，保护乙方的合法权益。通过本协议，甲乙双方希望建立一种相互信任的合作关系，保证乙方的信息在合法、合规的前提下得到妥善处理和保护。

二、定义与解释

1.定义

（1）“保密信息”指乙方在与甲方的业务往来中向甲方提供的，或者甲方在为乙方提供服务过程中获取的，与乙方相关的所有信息，包括但不限于个人身份信息、财务状况、投资目标、投资组合等。

（2）“协议”指本《金融投资顾问客户信息保密协议》。

（3）“双方”指甲方和乙方。

2.解释规则

（1）本协议中的标题仅为方便阅读而设，不应影响协议的解释和理解。

（2）除非上下文另有明确规定，本协议中使用的单数形式的词语应包括复数形式，反之亦然。

三、保密信息的范围

1.信息的界定

（1）保密信息包括但不限于乙方的个人信息，如姓名、身份证号码、联系方式、家庭住址等；乙方的财务信息，如收入、资产、负债、信用记录等；乙方的投资信息，如投资目标、投资偏好、投资组合、交易记录等；以及其他与乙方相关的非公开信息。

（2）保密信息不包括以下信息：

已经公开的信息，但因甲方违反本协议而公开的信息除外；

甲方在从乙方处获得该信息之前，已经合法掌握的信息；

甲方从第三方处合法获得的信息，且该第三方对该信息的披露未违反任何保密义务。

2.示例说明

为了更清楚地说明保密信息的范围，以下列举一些具体的示例：

（1）乙方的银行账户信息，包括账号、开户行、账户余额等；

（2）乙方的证券交易记录，包括交易时间、交易品种、交易金额等；

（3）乙方的保险信息，包括保险种类、保额、保险期限等；

（4）乙方的税务信息，包括纳税金额、纳税期限等。

四、保密义务

1.一般保密义务

（1）甲方应采取合理的安全措施，保护乙方的保密信息不被未经授权的访问、使用、披露或修改。

（2）甲方应将乙方的保密信息仅用于为乙方提供金融投资顾问服务的目的，不得将其用于任何其他目的。

（3）甲方应限制其员工、代理人和分包商对乙方保密信息的访问，仅允许那些有必要知道该信息的人员访问，并要求他们遵守本协议的保密义务。

2.特定情形下的保密措施

（1）在面临法律诉讼、调查或其他法律程序时，甲方应在法律允许的范围内，尽力保护乙方的保密信息不被披露。如果甲方必须披露乙方的保密信息，应提前通知乙方，并尽力争取获得保密处理或保护令。

（2）如果甲方发生合并、收购、重组或其他类似的业务变更，甲方应保证乙方的保密信息在业务变更过程中得到妥善保护，并在业务变更完成后，继续按照本协议的规定履行保密义务。

五、信息使用限制

1.禁止用途

（1）甲方不得将乙方的保密信息出售、出租或转让给任何第三方。

（2）甲方不得将乙方的保密信息用于自己的营销活动或其他商业目的，除非得到乙方的明确书面同意。

（3）甲方不得将乙方的保密信息用于与金融投资顾问服务无关的任何其他目的。

2.允许的使用范围

（1）甲方可以将乙方的保密信息用于为乙方提供金融投资顾问服务，包括但不限于进行投资分析、制定投资策略、提供投资建议等。

（2）甲方可以在内部进行数据统计和分析，但应保证这些数据是匿名化的，不会泄露乙方的个人身份信息。

（3）甲方可以根据法律法规的要求，将乙方的保密信息提供给相关的监管机构，但应提前通知乙方，并在法律允许的范围内，尽力保护乙方的信息安全。

六、保密期限

1.期限的确定

本协议的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。

2.到期后的处理

（1）在保密期限届满后，甲方应停止使用乙方的保密信息，并将其销毁或返还给乙方，除非法律法规另有规定或双方另有约定。

（2）甲方应向乙方提供书面证明，证明其已经按照本协议的要求处理了乙方的保密信息。

七、客户信息的保护措施

1.技术措施

（1）甲方应采用合理的技术手段，如加密技术、访问控制技术、防火墙技术等，保护乙方的保密信息不被未经授权的访问和使用。

（2）甲方应定期对其信息系统进行安全评估和漏洞扫描，及时发觉和修复可能存在的安全隐患。

（3）甲方应建立数据备份和恢复机制，保证乙方的保密信息在发生