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第一章总则

第一条为标准ZZ州XX电气股份有限公司(以下简称“本公司”)的内幕信息治理，加强内幕信息保密工作，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露治理方法》、《上海证券交易所股票上市规章》(以下简称“《上市规章》”)等有关法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际状况，制定本制度。

其次条公司董事会是公司内幕信息的治理机构。

第三条董事会秘书为公司内部信息保密工作的负责人。董事会秘书处详细负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。

第四条公司董事会秘书处统一负责证券监管机构、证券交易所以及证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负责与投资者、股东的接待、询问(质询)以及效劳工作。

第五条公司董事会秘书处是公司唯一的信息披露治理机构。未经董事会批准或董事会秘书处同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书处审核同意，方可对外报道、传送。

第六条公司董事、监事及高级治理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。

第七条公司及公司董事、监事、高级治理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进展内幕交易或协作他人操纵证券交易价格。

其次章内幕信息的含义与范围

第八条内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司董事会或董事会秘书处尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

第九条内幕信息的范围:

（一）《中华人民共和国证券法》第七十五条其次款所列内幕信息；

（二）《上市公司信息披露治理方法》第三十条所列重大大事；

1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的打算；

3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约状况，或者发生大额赔偿责任；

5、公司发生重大亏损或者重大损失；

6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；

8、持有公司5%以上股份的股东或者实际掌握人，其持有股份或者掌握公司的状况发生较大变化；

9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的打算；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事惩罚、重大行政惩罚；公司董事、监事、高级治理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者实行强制措施；

12、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权鼓励方案形成相关决议；

14、法院裁决制止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质

押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

16、主要或者全部业务陷入停顿；

17、对外供应重大担保；

18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

19、变更会计政策、会计估量；

20、因前期已披露的信息存在过失、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会打算进展更正；

（三）证监会认定的其他内幕信息。

第三章内幕人员的含义与范围

第十条内幕人员是指任何由于持有公司的股票，或者在公司中担当董事、监事、高级治理人员，或者由于其治理地位、监视地位和职业地位，或者作为公司职工，能够接触或者猎取内幕信息的人员。

第十一条内幕人员的范围:

（一）《中华人民共和国证券法》第七十四条规定的人员，包括：

1、上市公司董事、监事、高级治理人员；