中小企业板上市公司信息披露业务手册.pdfVIP

中小企业板上市企业信息披露业务手册

深交所中小板企业管理部

2023年9月

说明

1.为规范中小企业板上市企业及其他信息披露义务人的业务办理行为，明

晰业务办理程序，提高作透明度，做好上市企业服务作，根据《企业法》、

《证券法》、《上市企业信息披露管理措施》、《深圳证券交易所股票上市规则》等

有关规定，制定本业务手册。

2.本业务手册由深圳证券交易所中小板企业管理部制定，深圳证券交易所

中小板企业管理部将根据有关规则的制定、修改状况对本业务手册进行修订，请

使用者注意版本的更新。

3.本业务手册由深圳证券交易所中小板企业管理部负责解释。

深圳证券交易所中小板企业管理部

2023年9月

目录

一（）信息披露业务办理错误!未定义书签。

I办理信息披露业务的一般规定错误!未定义书签。

n办理信息披露业务的流程错误!未定义书签。

III通过网上业务专区提交信息披露申请错误!未定义书签。

二（）办理数字证书错误!未定义书签。

I数字证书发放、营运管理有关原则错误!未定义书签。

II数字证书申领、发放有关原则错误!未定义书签。

三（）监管信息交流错误!未定义书签。

I监管信息交流的一般规定错误!未定义书签。

II”监管函件”栏目使用指南错误!未定义书签。

四（）自动、短信错误!未定义书签。

I自动系统错误!未定义书签。

II短信提醒错误!未定义书签。

五（）变更企业全称、证券简称错误!未定义书签。

I上市变更企业全称、证券简称的一般规定错误!未定义书签。

n上市企业办理变更企业全称、证券简称业务应提交的材料.…错误!未定义书签。

III办理变更企业全称立案业务的详细流程错误!未定义书签。

IV办理变更企业全称、证券简称业务的详细流程错误!未定义书签。

六（）变更企业行业分类错误!未定义书签。

I上市企业变更企业行业分类的一般规定错误!未定义书签。

n办理变更行业分类申请业务应提交的材料错误!未定义书签。

III办理变更行业分类申请业务的详细流程错误!未定义签。

七（）公开增发新股错误!未定义书签。

I公开增发前的准备作错误!未定义书签。

II公开增发期间的作错误!未定义书签。

m增发股份登记及上市作错误!未定义书签。

八（）分红派息、转增股本实行错误!未定义书签。

九（）债券付息及利率调整错误!未定义书签。

十（）重大重组停牌及材料报送错误!未定义书签。

十（一）董监高及关联人信息申报错误!未定义书签。

十（二）董监高《申明及承诺书》报备错误!未定义书签。

十（三）董监高买卖我司股分意向报备错误!未定义书签。

（一）信息披露业务办理

I办理信息披露业务的一般规定

1、因本所审核与后续处理的时间需要，上市企业应当在16:00此前将报送

材料提交本所；

2、上市企业应当使用“中小企业板业务专区”报送信息披露申请。我部只

接受上市企业从“中小企业板业务专区”申报的信息披露文献（签字件、批复件、

盖章件等仍通过系统提交），不再接受人送达、纯方式报送的信息披露

文献；如因特殊状况，上市企业无法通过网上业务专区提交信息披露申请，则需

要以、书面等形式向本所报送信息披露申请，并同步以方式提交无法通过

网上业务专