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演讲人：
日期：
证券业务基础知识
目录
CATALOGUE
01
证券业务概述
02
证券业务的核心要素
03
中央银行在证券业务中的角色
04
证券业务的操作流程
05
证券业务的风险管理
06
证券业务的发展趋势与挑战
PART
01
证券业务概述
证券业务定义
证券业务是中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的业务。
证券业务特点
公开市场操作、灵活性强、调控效果明显。
定义与特点
证券业务的重要性
调控货币供应量
通过买卖有价证券，中央银行可灵活地调控市场货币供应量。
稳定金融市场
证券业务有助于平滑货币市场波动，稳定金融市场秩序。
影响利率水平
中央银行买卖证券会直接影响市场利率水平，进而调控经济运行。
引导资金流向
中央银行通过证券业务可引导资金流向，支持重点产业发展。
早期证券业务主要发生在一些发达国家，是中央银行调控货币的一种重要手段。
早期证券业务
中国证券市场自1990年成立以来，经历了多次改革和发展，现已成为全球最大的新兴市场之一。证券业务在中国金融市场发挥着越来越重要的作用，成为中央银行调控货币的重要工具之一。
中国证券市场
证券业务的历史与发展
PART
02
证券业务的核心要素
虚拟资本、本身无价值但有价格、产权性、可转让性。
有价证券的特点
如提货单、运货单、仓库栈单等，与商品交易直接相关。
商品证券
01
02
03
04
商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类
如汇票、本票、支票等，具有货币支付功能。
货币证券
有价证券的种类与特点
买卖方式
现货交易、信用交易、期货交易、期权交易等。
交易规则
价格优先、时间优先、公开竞价、撮合成交等。
信用交易
又称融资融券交易，投资者通过证券公司融资融券进行证券交易。
期货交易
买卖双方约定在未来某一特定时间按照约定价格交割证券的交易。
买卖方式与交易规则
证券业务的收益与风险
收益
买卖差价、利息收入、红利收入等。
风险
市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。
市场风险
证券价格波动带来的风险，与市场走势密切相关。
信用风险
交易对手方无法履行合约的风险，如债券违约、交易对手破产等。
PART
03
中央银行在证券业务中的角色
中央银行的功能与职责
制定货币政策
中央银行通过调整货币供应量、利率和信贷规模等手段，调控宏观经济运行，实现货币政策目标。
维护金融稳定
中央银行通过金融监管、公开市场操作等手段，防范金融风险，维护金融市场的稳定。
提供金融服务
中央银行为政府、金融机构和公众提供金融服务，如货币发行、支付清算、外汇储备管理等。
促进经济发展
中央银行通过货币政策、金融市场监管等手段，促进经济增长和稳定，提高国家经济实力。
公开市场操作的工具
主要包括国债、政策性金融债等金融工具，通过买卖这些工具来影响市场货币供应量。
公开市场操作的效果
通过公开市场操作，中央银行可以迅速、灵活地调节市场货币供应量，对经济运行产生重要影响。
公开市场操作的策略
中央银行根据经济形势和货币政策目标，采取相应的公开市场操作策略，如买入或卖出债券等。
公开市场操作的目的
中央银行通过公开市场操作调节货币供应量，实现货币政策目标。
公开市场操作的策略与手段
中央银行对证券市场的监管与调控
中央银行对证券市场进行监管，旨在维护市场秩序、防范金融风险、保护投资者合法权益。
证券市场监管的目的
中央银行采取多种手段对证券市场进行监管，包括制定法规制度、实施现场检查和非现场监管、处罚违法行为等。
中央银行的调控措施有助于维护证券市场的稳定和健康发展，防止市场过度波动和风险积累。
证券市场监管的手段
中央银行通过货币政策、公开市场操作等手段，对证券市场进行调控，如调整证券市场的资金供求关系、影响证券价格等。
证券市场调控的方式
01
02
04
03
证券市场调控的作用
PART
04
证券业务的操作流程
分析宏观经济形势、金融市场状况及央行公开市场操作的意图。
根据央行货币政策目标，制定证券买卖的策略和计划。
确保交易所需的资金充足，以便随时进行证券买卖。
与信誉良好的金融机构建立交易关系，确保交易的安全和顺利进行。
交易前的准备工作
了解市场行情
确定交易策略
准备交易资金
选择交易对手
通过交易系统或电话等方式向交易对手下达交易指令，明确证券的买卖品种、数量、价格等要素。
交易指令的下达
根据交易结果，将买入证券所需的资金从买方账户划转到卖方账户，同时清算卖出证券所得的资金。
资金划转与清算
交易双方确认交易后，通过中央结算机构进行证券和资金的结算，确保交易的合法性和有效性。
交易确认与结算
在交易过程中，实时监控交易风险，采取必要措施防范和控制风险。
风险监控与管理
交易过程与结算方式
证券持仓管理
对买入的证券进行妥善保管和有效管理，确保证券的安全和流动
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