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股票发行与上市法律实务考核试卷

考生姓名：答题日期：得分：判卷人：

本次考核旨在测试考生对股票发行与上市法律实务的掌握程度，考察考生对相关法律法规的理解和应用能力，以及解决实际问题的能力。

一、单项选择题（本题共30小题，每小题0.5分，共15分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.根据《公司法》，下列哪项不是股份有限公司设立的条件？（）

A.符合公司章程规定的股东出资额

B.有符合公司章程规定的发起人

C.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

D.无民事行为能力或者限制民事行为能力的人

2.下列哪项不属于股票发行的基本原则？（）

A.公开、公平、公正原则

B.诚实信用原则

C.隐私保护原则

D.证券监管原则

3.股票发行上市的信息披露义务人包括（）。

A.公司董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.持有公司控制权的股东

D.以上所有选项

4.下列关于首次公开发行股票的辅导期限，说法正确的是（）。

A.不少于3个月

B.不少于6个月

C.不少于9个月

D.不少于12个月

5.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行中的禁止性行为？（）

A.误导性陈述

B.虚假记载

C.恶意串通

D.隐私泄露

6.上市公司发行新股，下列哪项不是股东大会应当对发行事项进行表决的事项？（）

A.发行价格

B.发行数量

C.发行对象

D.发行方式

7.上市公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，将其持有的公司股份（）转让。（）

A.在任职期间可以

B.在任职期间不得

C.在离职后可以

D.在离职后不得

8.下列关于上市公司信息披露的要求，说法错误的是（）。

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.可选择性

9.上市公司持续信息披露的期限为（）。

A.自公司上市之日起至公司退市之日止

B.自公司上市之日起至公司终止上市之日止

C.自公司上市之日起至公司清算之日止

D.自公司上市之日起至公司解散之日止

10.下列关于上市公司定期报告的披露，说法错误的是（）。

A.年度报告应在年度结束之日起4个月内披露

B.季度报告应在每个季度结束之日起2个月内披露

C.半年度报告应在半年度结束之日起2个月内披露

D.临时报告应在事件发生后2个工作日内披露

11.下列关于证券公司从事股票发行与上市业务，说法正确的是（）。

A.应具备证券法规定的条件

B.应取得中国证监会颁发的证券业务许可证

C.应具备健全的组织机构和管理制度

D.以上所有选项

12.下列关于证券发行与上市的法律责任，说法错误的是（）。

A.违反证券法规定，擅自发行股票的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.违反证券法规定，擅自发行股票的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

C.违反证券法规定，擅自发行股票的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D.违反证券法规定，擅自发行股票的，构成犯罪的，依法追究刑事责任

13.下列关于证券发行上市过程中，对中介机构的监管，说法错误的是（）。

A.证券公司、证券服务机构从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准

B.证券公司、证券服务机构从事证券服务业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

C.证券公司、证券服务机构从事证券服务业务，应当公平竞争，不得从事不正当竞争

D.证券公司、证券服务机构从事证券服务业务，不得泄露所知悉的商业秘密

14.下列关于证券发行上市过程中，对投资者的保护，说法错误的是（）。

A.投资者有权要求证券公司、证券服务机构对其所提供的服务进行说明

B.投资者有权要求证券公司、证券服务机构对其所提供的服务进行咨询

C.投资者有权要求证券公司、证券服务机构对其所提供的服务进行保密

D.投资者有权要求证券公司、证券服务机构对其所提供的服务进行监督

15.下列关于证券发行上市过程中，对监管机构的监管，说法错误的是（）。

A.中国证监会依法对证券发行与上市实施监督管理

B.中国证监会依法对证券发行与上市实施全面监督管理

C.中国证监会依法对证券发行与上市实施重点监督管理

D.中国证监会依法对证券发行与上市实施日常监督管理

16.下列关于证券发行上市过程中，对违法行为的处罚，说法错误的是（）。

A.违反证券法规定，擅自发行股票的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.违反证券法规定，擅自发行股票的，