-法规检索、尽职调查指引培训（非诉及诉讼.PPT

法规检索、法律问题研究及尽职调查方法简介金杜律师事务所|2010.9法规检索、法律问题研究法规检索的目的法规检索的重要性法规检索的主要方法法规检索的其他方法法规检索的途径法律问题研究基本方法法律、法规冲突时的适用争议解决业务中的法规检索和法律问题研究的特别适用法规检索的目的初级律师的主要工作之一为法律、法规的检索通常情况下，首先，合伙人、高年级律师会将某个具体问题向初级律师进行简单介绍，告知基本事实以及其中可能涉及到的法律问题；然后，针对该等法律问题，初级律师需要通过法规检索来发现该等法律问题所适用的主要法律、法规；最后，将其检索到的法律、法规适用到该等具体问题，最终得到合理、有效的解决法律问题的方法。法规检索的重要性作为律师，法律是我们解决任何问题的依据。因此，任何时候，只有充分掌握、了解相关的法律、法规，才能够有效地解决具体法律问题。由于法律的庞杂、众多，任何一名律师都不能够掌握所有的法律、法规，所内合伙人、高年级律师也不例外。在此种情况下，他们主要依赖于初级律师法律检索、调查的结果。因此，初级律师法律检索结果的准确性将变得尤为重要。法规检索的主要方法法规检索通常有两种方法：直接检索（primaryauthority）间接检索（secondaryauthority）直接法规检索所谓直接检索，是指通过检索可以发现作为解决问题直接适用的法规、法规，如：宪法、法律、行政法规、部门规章、地方性法规、自治条例、单行条例、最高人民法院和最高人民检察院的司法解释、其他规范性文件及自律组织（如证券交易所）的业务规则等。直接法规检索（续）直接检索最大的不利之处在于：首先，作为初级律师，可能对于需要解决的法律问题以及其需适用的法律、法规并不非常了解，因此，直接搜索该等法律、法规，可能会造成不能够搜索到所有应适用的法律、法规；其次，检索到的法律、法规可能过于简要、概括，可读性、可适用性不强，从而导致不能够充分理解该等法律、法规的意思，从而造成法律、法规的错误适用。间接法规检索所谓间接检索，是指通过检索仅供参考的文件资料，包括法学专著（如：法学教科书）、期刊、论文、报纸、调研报告、评论等，通过该等文件资料来发现解决的法律、法规。间接法规检索（续）由于该等文件资料为不具备立法权限的第三方对于我们法律、法规或者某特定领域的研究、专著，因此，仅可以作为参考，并不能够直接适用；但是，这类法规检索最大好处在于：对于初级律师或者那些对于某特定法律问题没有太多知识、经验的律师来讲，通过对于该等法规来源的了解，可以迅速了解到我国当前对于某特定领域的主要规定，这来参考性的文件资料中通常也会提到一些具体的法律法规。法规检索的其他方法除了上述主要的法规检索之外，还存在如下其他有用的方法：合理利用所内资源匿名进行电话咨询借鉴其他同类公众公司的公开文件法规检索的其他方法（续）合理利用所内资源金杜作为国内目前在各领域都具备领先优势的律师事务所，有着非常丰富的所内资源，因此，对于初级律师来讲，在进行法规检索是，可以充分利用该等资源，如：与你要进行法规检索的领域有着经验的高年级律师、合伙人进行沟通，询问他们的意见。通常情况下，他们都会非常乐意告诉你他们的过往经验以及相应的法律、法规。研究我们之前类似的案例，包括我所律师出具的律师工作报告、法律意见书等。在该等法律文件中，通常都会描述某些专项问题的解决方法以及相应的法、法规。法规检索的其他方法（续）匿名进行电话咨询在法律、法规没有规定或者规定不明确的情况下，也可采用与相应主管部门进行电话沟通的方式了解一下他们的态度，作为我们法规检索的一部分。但是，针对电话咨询，需要注意如下事项：处于对于客户以及交易保密的目的，我们的电话咨询通常采用匿名的方式进行；对于电话咨询的结果，请注意做好书面访谈笔录。法规检索的其他方法其他同类公众公司的招股说明书、律师工作报告、法律意见书的借鉴（适用于非诉业务）非常有效的检索法规的方法招股说明书（尤其是香港、美国上市公司）中的风险因素（RiskFactors）、法规概览（RegulationsOverview）章节对于公司所涉及的主要法律、法规会有一定的介绍国内上市的同类公众公司的律师工作报告、法律意见书也是一个比较好的法规查询的来源，该类文件资料可以在网站上面查得到法规检索的途径直接检索的途径 当需要通过直接检索获取可以直接适用的法律、法规时，可以通过以下主要途径搜索： 通过所内的综合信息管理系统可以直接链接到几个主要的法律、法规检索库，包括：北大法规库/北大法宝、国家信息法规库等。主要的政府网站通常也会公布一些该部门所涉及的主