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私募基金份额代持协议（含收益权拆分条款）

甲方（实际出资人/隐名持有人）：

姓名/名称：______

身份证号/统一社会信用代码：______

联系地址：______

联系电话：______

乙方（名义持有人/代持方）：

姓名/名称：______

身份证号/统一社会信用代码：______

联系地址：______

联系电话：______

目标私募基金：

基金名称：______

基金管理人：______

基金备案编码：______

一、协议背景与合规声明

1.代持背景

甲方基于______（如合格投资者身份限制、投资策略等合法原因），委托乙方代持其在目标私募基金中的份额，对应出资金额为人民币______元，占基金总份额的______%。

2.合规性声明

本协议不违反《证券投资基金法》第87条及《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条关于合格投资者规定，不涉及非法拆分转让基金份额。

二、代持关系与权利义务

（一）甲方的权利与义务

1.实际权益归属

甲方享有基金份额的全部收益（包括分红、退出收益等），乙方应在收到收益后______日内全额转付甲方。

2.决策权行使

乙方需按甲方书面指示行使基金份额持有人表决权、赎回权等权利，不得擅自签署基金合同补充协议。

（二）乙方的权利与义务

1.名义代持义务

乙方仅作为基金份额名义持有人登记于基金管理人系统，不得质押、转让或设定他项权利。

2.信息披露配合

乙方应配合甲方获取基金季度报告、审计报告等文件，并确保代持关系不触发基金合同违约条款。

三、收益权拆分专项条款

（一）拆分规则

1.拆分比例

甲方可将基金份额收益权按______%：______%的比例拆分为优先级与劣后级，优先级收益权可向______（特定对象）转让。

2.转让限制

收益权拆分转让需满足以下条件：

受让方符合私募基金合格投资者标准；

取得基金管理人书面同意；

拆分后单笔转让金额不低于人民币______万元。

（二）权益分配

1.优先级收益保障

基金退出时，优先级收益权人优先获得本金及基准收益（年化______%），剩余部分归甲方所有。

2.税务处理

收益权拆分产生的所得税由实际收益取得方承担，乙方需配合出具完税凭证。

四、风险隔离与违约责任

（一）债务隔离

1.乙方承诺其个人债务与代持基金份额无关，若因乙方债务导致份额被冻结，需按冻结时净值赔偿甲方损失。

2.乙方配偶需签署《配偶知情同意书》，确认代持份额非夫妻共同财产。

（二）违约责任

1.擅自处分份额

乙方违规转让、质押份额的，按基金份额净值的______%支付违约金，并赔偿甲方全部损失。

2.收益截留

乙方未按期转付收益的，每逾期一日按未付金额的______%支付滞纳金。

五、争议解决与附则

1.法律适用

本协议适用《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《民法典》合同编相关规定。

2.争议解决

争议协商不成的，提交______仲裁委员会仲裁。

3.协议生效

本协议自双方签字且基金管理人出具份额代持确认函之日起生效，一式四份（甲乙双方、基金管理人、见证律师各执一份）。

甲方（签字/盖章）：

日期：______年______月______日

乙方（签字/盖章）：

日期：______年______月______日

基金管理人（盖章确认）：

日期：______年______月______日

说明

1.本协议需经专业律师审核，确保收益权拆分不构成变相公开募集；

2.基金份额代持可能导致甲方无法直接行使持有人权利，建议定期核查基金运作情况。