扫地机公司内部技术风险管理分析.pdfVIP

扫地机公司

内部技术风险管理分析

XX有限责任公司

目录

一、流程风险的特征3

二、企业业务流程管理4

三、运营风险的表现及其特征6

四、运营风险的含义及其主要内容7

五、战风险的识别14

六、战风险的含义及分类27

七、技术创新风险及其管理33

八、内部技术风险的特征35

九、公司概况36

公司合并资产负债表主要数据37

公司合并利润表主要数据37

十、产业环境分析38

十一、行业发展趋势40

十二、必要性分析41

十三、项目风险分析42

十四、项目风险对策44

十五、发展规划分析46

十六、组织机构管理54

劳动定员一览表54

十七、法人治理56

一、流程风险的特征

与其他类型的风险相比，流程风险在以下方面具有明显的特征。

（1）普遍存在性和复杂性。企业业务流程是企业经营活动的基础,

不仅在企业内部运行（如企业部门内的业务流程和跨部门的业务流

程），有时还可能延伸到企业外部（如供应商管理流程、业务外包流

程等），从而与企业相关的合作伙伴、竞争对手和客户以及外部的政

治、经济、法律环境，甚至与所提供产品和服务相关的所有人员、设

备、资金等各种要素相关。这些因素之间纵横交错、复杂多变，直接

导致了企业流程风险的普遍存在性和复杂性。

2（）动态性和扩大的传递性。业务流程是由相互之间具有密切逻

辑关系的一系列活动组成的集合体，这些活动需要协调配合方能维持

企业的正常运转。如果业务流程的某个或几个环节出现问题，那么将

影响其他环节的工作。一个环节发生的风险，会沿着流程的方向向后

传递，在传递过程中还可能放大其影响，并改变整个流程的输出结果。

这种现象就好像多米诺骨牌游戏，一张牌的倒下会引起下一张牌、再

下一张牌的连续倒下，直至最后一张牌。

3（）风险的可控性。流程风险看起来十分复杂，然而其发生常常

是在业务流程的关键控制点。如果能够对关键控制点进判别，对关

键控制点设计和执有效的控制措施，并通过某些指标对其执情况

进监测并预警，则或者可能避免风险事件的发生，或者在风险事件

发生的情况下，使其难以进一步沿着流程的方向继续传递，从而有可

能实现对整个业务流程的有效风险管理。

二、企业业务流程管理

自20世纪90年代初，企业业务流程管理概念由美国的两位管理

学专家首次正式提出后，迅速引起全球范围内的重视。业务流程管理

按照其变革的程度可分为3个层次：业务流程的建立、业务流程的优

化和业务流程的重组。这3个不同层次的变革分别适用于不同阶段和

管理基础的企业。

（一）业务流程的建立

在企业建立初期，由于企业生存的压力，管理者普遍关注市场和

销售，对流程和制度不重视，运作基本靠员工的经验和一些简单的制

度，企业的成功往往取决于企业主的个人能力和一些偶然的机会，比

如拥有该业成功所需要的特定资源。处于这个层次的企业，在解决

了生存问题，开始走向规模化的时候，面临着从人治向法治的转变。

这个时候的企业通常会出现组织结构不健全，机构因人设岗，权责不

清和没有系统性的制度流程等问题。企业的运作基本上依赖于人的经

验和惯性，经常会发生越级指挥事件，同时会表现出高度集权的特点。

此时，流程风险处于最高程度，如果不能及早建立起基本的流程和规

范，如业务运作流程、作业指引、岗位说明书、人力资源管理体系等,

企业可能迅速地由盛转衰。我国许多民营企业，例如，“爱多VCD”就

是此类问题的典型案例。

（二）业务流程的优化

随着规模的扩大，企业的组织机构日渐庞大，职责分工越来越细。

此时，企业官僚化程度也随着增加，流程风险的主要表现是效率低

下。这个时候的企业，通常会出现部门间合作不畅，跨部门流程工作

效率低下，决策时间长