2025年四川省证券从业资格股票交易知识与实操技巧模拟试题.docx

四川省证券从业资格考试：一般股票和优先股票考试題

本卷共分為1大題50小題，作答時间為180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择題（共50題，每題2分。每題的备选项中，只有一种最符合題意）

1.下列有关大宗交易的說法錯误的是__。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视為至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易成果

2.当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续時，股价将__。

A．迅速上升

B．加速下跌

C．持续上升

D．大幅波动

3.上市企业境外上市的财务顾问应当自持续督导工作結束之后的10个工作曰内向中国证监会、证券交易所报送（）。

A．企业章程

B．招股章程

C．招股阐明书

D．持续上市总結汇报书

4.如下有关证券投资收益与风险的关系的表述，不对的的有__。

A．收益和风险是证券投资的关键问題

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和酬劳

C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其规定的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

5.一般股股票的重要风险是__。

A．利率风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

6.目前，我国基金交易佣金為成交金额的__，局限性5元的按5元收取。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.4%

7.我国发行企业债券开始于__年。

A．1983

B．1985

C．1987

D．1990

8.资产评估中运用重置成本法時，选用的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小

B．越大

C．不变

D．不能确定变化方向

9.分离交易的可转换企业债券的期限最短為（）年，无最長期限限制。

A．1

B．2

C．3

D．4

10.在签订保荐协议時，保荐人应当指定__名保荐代表人详细负责保荐工作，并作為保荐人与交易所之间的指定联络人。

A．2

B．5

C．6

D．7

11.根据席位的报盘方式不一样，交易席位可以分為__。

A．有形席位和无形席位

B．一般席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

12.股票所载有权利的有效性是一直不变的，由于它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与企业的存续期互相联络，两者是并存的关系，这体現了股票的__特性。

A．永久性

B．持续性

C．参与性

D．收益性

13.估值錯误的处理包括__。

A．基金管理企业应将状况向中国证监会汇报

B．基金管理企业应采用合理的措施防止损失深入扩大

C．基金管理企业应制定价值及份额净值计价錯误的识别及应急方案

D．基金份额净值出現錯误時，基金管理企业应当既予以纠正

14.下列对指数基金的认识对的的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升時，基金收益减少

B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者尤其是机构投资者来說，指数基金是他們避险套利的重要工具

D．指数基金是20世纪90年代以来出現的新的基金品种

15.证券问的联动关系由有关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值為正，表明__

A．两种证券间存在完全的同向的联动关系

B．两种证券的收益有反向变动倾向

C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

16.下列不属于交易衍生工具的是__。

A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

C．在期货交易所交易的各类期货合约

D．在股票交易所交易的股票期权产品

17.一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下容許转让席位。

A．1

B．3

C．5

D．6

18.印花税最终由__统历来征税机关缴纳。

A．中国結算企业

B．证券交易所

C．中国证监会

D．国务院

19.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回

B．任意赎回

C．变相赎回

D．常常赎回

20.下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。

A．内置型衍生工具

B．外置型衍生工具

C．股