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研究报告

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2025年泥浆公司QHSE管理体系首次内审报告

一、引言

1.1.审核目的

(1)审核目的在于全面评估泥浆公司QHSE管理体系的实施效果和合规性，确保公司能够持续满足相关法律法规、标准和组织要求。通过本次内审，旨在验证管理体系的有效性，识别潜在的风险和不足，促进公司安全管理、环境保护和质量管理水平的提升。

(2)具体而言，审核目的包括以下几方面：一是验证管理体系文件是否得到有效执行，各项规章制度是否得到实际应用；二是评估管理体系运行过程中的实际效果，包括目标达成情况、风险控制能力以及持续改进措施的实施情况；三是识别管理体系运行过程中存在的不足和问题，为管理层提供改进建议和决策依据。

(3)此外，审核目的还在于提升员工的QHSE意识，强化员工对体系重要性的认识，促进全员参与QHSE管理工作。通过本次内审，希望激发员工对安全、环保和质量的关注，形成良好的工作习惯，从而为公司的可持续发展奠定坚实基础。

2.2.审核范围

(1)审核范围涵盖了泥浆公司QHSE管理体系的全部要素，包括但不限于管理体系文件的编制、实施、评审和更新。具体涉及公司的所有业务领域和作业活动，包括但不限于钻探、泥浆处理、废弃物管理、设备维护以及相关支持性职能。

(2)审核范围还特别关注了公司各层级管理人员和员工的QHSE意识、技能和参与度，以及对管理体系文件的理解和执行情况。此外，审核将检查与QHSE相关的内部和外部沟通机制，包括但不限于与供应商、承包商、客户和监管机构的交流。

(3)审核还将对公司的QHSE绩效进行评估，包括但不限于事故和事件记录、合规性检查、环境排放数据、质量控制和客户满意度等指标。通过综合分析这些数据，审核旨在全面评估公司的QHSE管理体系是否能够有效预防和控制风险，以及是否能够持续改进。

3.3.审核依据

(1)审核依据主要包括以下几方面：首先，依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国环境保护法》等，确保审核工作符合国家要求。其次，参考国际标准ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求》和ISO14001:2015《环境管理体系要求》，确保审核内容与国际标准保持一致。最后，参考公司内部制定的QHSE管理体系文件，包括方针、目标、程序文件、作业指导书等。

(2)审核依据还涉及到公司签订的相关合同和协议，这些合同和协议可能包含特定的QHSE要求。审核将基于这些合同和协议的内容，评估公司是否能够满足合同规定的义务。此外，审核还将参照行业标准和最佳实践，如钻井行业的安全操作规程、环保标准和质量管理体系指南等。

(3)审核过程中，将依据内部审计程序和审核准则，包括审计计划、审核检查表、现场审核工作程序和报告撰写指南等。这些程序和准则为审核工作提供了框架，确保审核过程严谨、公正、高效。同时，审核将依据审计人员的专业知识和经验，结合实际情况进行分析和判断。

二、审核准备

1.1.审核计划

(1)审核计划首先明确了审核的起始和结束日期，确保审核工作在规定的时间内完成。计划中详细列出了审核的各个阶段，包括准备阶段、实施阶段和总结阶段，每个阶段都设定了明确的时间节点和预期成果。

(2)在准备阶段，审核组将进行充分的资料收集和分析，包括查阅公司QHSE管理体系文件、相关法律法规、行业标准和公司内部审计报告等。同时，审核组还将与公司管理层和相关部门进行沟通，了解公司的业务流程和QHSE管理体系实施情况。

(3)实施阶段是审核的核心，审核组将按照审核计划开展现场审核工作，包括查阅记录、访谈相关人员、观察实际操作等。在此过程中，审核组将重点关注高风险领域和关键过程，确保审核的全面性和有效性。总结阶段将包括审核组内部讨论、编制审核报告和与公司管理层进行沟通反馈，确保审核结果能够得到有效利用和改进。

2.2.审核组成员

(1)审核组成员由公司内部和外部专家组成，确保审核的专业性和客观性。内部成员包括具有丰富QHSE管理经验的资深工程师和安全管理员，他们对公司管理体系和作业流程有深入的了解。

(2)外部专家则来自相关行业或领域的专业咨询公司，他们带来了外部视角和先进的审核经验。这些专家通常具有相关专业资格和认证，如注册安全工程师、ISO14001和ISO45001的认证审核员等。

(3)审核组成员中还包括一名组长，负责整个审核过程的协调和管理工作。组长具备全面的审核经验和领导能力，能够确保审核计划的有效执行、审核程序的合规性以及审核结果的准确性。此外，组长还将负责与公司管理层沟通，确保审核目标的实现和后续改进措施的实施。

3.3.审核资源

(1)审核资源包括必要的硬件设施和软件工具，以支持审核活动的顺利进行。硬件资源涵盖了办公场所、会议室、投影仪、录音设