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证券投资基金合同新整理版(合

同范本)

Newconsolidatedversionofsecuritiesinvestmentfundcontract

(合同范本)

姓名：____________________

单位：____________________

日期：____________________

编号：YW-HT-019003

合同书|CONTRACT

证券交易合同

证券投资基金合同新整理版(合同范

本)

说明：以下合同书内容主要作用是：约束合同双方（即甲乙双方）的履行责

任，同时也为日后双方的分歧，提供有力的文字性依据，可用于电子存档或

打印使用（使用时请看清是否适合您使用）。

基金发起人：_________

基金管理人：_________

基金托管人：_________

目录

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

第2页

合同书|CONTRACT

证券交易合同

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托

十六、基金资产的托

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

第3页

合同书|CONTRACT

证券交易合同

二十九、违约责任

二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金

运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式

证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自

愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本协议（以下

称“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同时

适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法

冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应

变更和调整。届时如果该法和／或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更

和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金

合同的当事人包括基金发起人、基金管理