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证券投资基金基金协议书(示范

协议)

SecuritiesInvestmentFundAgreement

(协议范本)

姓名：____________________

单位：____________________

日期：____________________

编号：YW-HT-014133

协议书|AGREEMENT

证券交易合同

证券投资基金基金协议书(示范协议)

说明：以下协议书内容主要作用是：约束合同双方（即甲乙双方）的履行

任，同时也为日后双方的分歧，提供有力的文字性依据，可用于电子存档或

打印使用（使用时请看清是否适合您使用）。

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________银行

__________年__________月

目录

一、前言

二、释义

三、基金协议当事人

四、基金管理人的权利义务

五、基金托管人的权利义务

六、基金份额持有人的权利义务

七、基金份额持有人大会

第2页

协议书|AGREEMENT

证券交易合同

八、基金管理人、托管人的更换条件与程序

九、基金的基本情况

十、基金的募集

十一、基金协议的生效

十二、基金资产的托管

十三、基金的申购与赎回

十四、基金转换

十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

十六、基金销售业务及其代理

十七、基金注册登记业务及其代理

十八、基金的投资

十九、基金的融资

二十、基金资产

二十一、基金资产估值

二十二、基金的收益与分配

二十三、基金费用与税收

二十四、基金的会计与审计

二十五、基金的信息披露

二十六、基金协议终止与基金财产清算

二十七、业务规则

二十八、违约责任

二十九、争议处理和适用法律

第3页

协议书|AGREEMENT

证券交易合同

三十、基金协议的效力与修改

三十一、基金管理人和基金托管人签章

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金协议当事人的权利与义务，规范基金

运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在

平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本

《__________优势证券投资基金基金协议》。

基金协议是规定基金协议当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基

金相关的涉及基金协议当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金协

议为准。基金管理人和基金托管人对于基金协议的签署构成其对基金协议的承认。

基金投资者自取得依据基金协议发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金

协议当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金协议的承

认和接受，基金份额持有人作为基金协议当事人并不以在本基金协议上书面签章

为必要条件。基金协议当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权

利、承担义务。

上投摩根中国__________优势证券投资基金