2025年股指期货与权益衍生品从业资格考试精选真题及模拟试卷.doc

宁夏省下六个月期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试卷

一、单项选择題（共25題，每題2分。每題的备选项中，只有一种最符合題意）

1、假定年利率為8%，年指数股息率為1.5%，6月30曰是6月指数期货合约的交割曰。4月15曰的現货指数為1450点，则4月15曰的指数期货理论价格是__。

A．1459.64点

B．1460.64点

C．1469.64点

D．1470.64点

2、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）

A．暂停从业人员资格6个月至12个月

B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申請

C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申請

D．公开通报批评

3、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方

B．中国期货业协会

C．中国证监会

D．所在期货经营机构

4、在我国，有1/3以上的会员联名提议時，期货交易所应当召开临時（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

5、汤某是某期货企业的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货企业董事会提出辞职申請。根据规定，汤某应当提前（）曰向董事会提出。

A．10

B．15

C．30

D．60

6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之曰起（）曰内向中国证监会汇报。

A．2

B．7

C．10

D．15

7、期货交易所应当向（）报送财务会计汇报。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货企业

D．非期货企业結算会员

8、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货企业兼任高级顾问，其向期货交易所总经理汇报并申請同意，该总经理（）。

A．不准許该副总经理兼职

B．可以同意该副总经理兼职

C．无权同意该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

9、期货交易和交割的時间次序是__。

A．同步进行

B．一般交易在前，交割在后

C．一般交割在前，交易在后

D．无先后次序

10、执行价格為13000点的股票指数看涨期权，同步他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格為12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损為__。

A．80点

B．100点

C．180点

D．280点

11、期货从业人员发現投资者有违法违规的行為時，应（）。

A．及時向主管部门汇报

B．公平看待该投资者

C．及時向所在期货经营机构汇报，注意防备投资者的信用风险

D．理解投资者的投资目的

12、如下有关期货的結算說法，錯误的是__。

A．期货的結算实行每曰盯市制度，既客户开仓后，当曰的盈亏是将交易所結算价与客户开仓价比较的成果，在此之后，平仓之前，客户每天的单曰盈亏是交易所前一交易曰結算价与当曰結算价比较的成果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单曰盈亏累加得出

C．期货的結算实行每曰結算制度，客户在持仓阶段每天的单曰盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在获利状态時，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提現;当处在亏损状态時，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

13、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当時，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%的规定来决定期货头寸多少時，该投资者最多可买入__手合约。

A．4

B．8

C．10

D．20

14、某出口商紧张曰元贬值而采用套期保值，可以__。

A．买曰元期货买权

B．卖欧洲曰元期货

C．卖曰元期货

D．卖曰元期货卖权，卖曰元期货买权

15、非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行為，具有《协议法》第49条所规定的（）条件的，期货企业应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表見代理

16、自然人投资者甲向期货企业会员乙申請开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发現甲有若干地方不太符合原则，于是期货企业会员乙合适调整了一下对投资者的合适性原则，給甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，請回答如下问題。]

甲申請股指期货交易编码应当具有的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元

B．申請开户時保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C．不存在不良诚信记录

D．具有合计10个交易曰、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者近来3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录