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证券从业资格考试考试试卷(答案)

一、选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的功能？

A.资本配置

B.风险分散

C.价格发现

D.货币发行

答案：D

解析：证券市场的功能主要包括资本配置、风险分散、价格发现和流动性提供。货币发行是中央银行的职能，不属于证券市场的功能。

2.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.指数基金

答案：B

解析：固定收益证券是指能够提供固定或可预测收益的证券，如债券。股票、期权和指数基金的收益不固定。

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公私分明原则

答案：D

解析：证券交易的基本原则包括公开、公平和公正原则。公私分明原则不属于证券交易的基本原则。

4.以下哪种情况会导致债券价格上升？

A.市场利率上升

B.市场利率下降

C.发行公司信用评级下降

D.经济衰退

答案：B

解析：债券价格与市场利率呈反向关系，市场利率下降会导致债券价格上升。

5.以下哪项不属于证券市场监管的主要内容？

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券投资者监管

答案：D

解析：证券市场监管主要包括证券发行监管、证券交易监管和证券公司监管。证券投资者监管不属于主要内容。

6.以下哪种金融工具具有高风险和高收益的特点？

A.储蓄存款

B.国债

C.股票

D.企业债券

答案：C

解析：股票具有高风险和高收益的特点，而储蓄存款和国债风险较低，企业债券风险和收益介于股票和国债之间。

7.以下哪项不属于基金管理公司的职责？

A.基金发行

B.基金投资

C.基金托管

D.基金销售

答案：C

解析：基金管理公司的职责包括基金发行、基金投资和基金销售。基金托管由托管银行负责。

8.以下哪种市场属于一级市场？

A.股票交易市场

B.债券交易市场

C.新股发行市场

D.二手房交易市场

答案：C

解析：一级市场是指证券的发行市场，新股发行市场属于一级市场。股票交易市场和债券交易市场属于二级市场。

9.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券投资者

D.证券评级机构

答案：D

解析：证券市场的参与者包括证券公司、证券交易所和证券投资者。证券评级机构虽然与证券市场相关，但不直接参与市场交易。

10.以下哪种金融工具具有杠杆效应？

A.债券

B.股票

C.期权

D.基金

答案：C

解析：期权具有杠杆效应，投资者可以通过支付较小的权利金控制较大金额的资产。债券、股票和基金一般不具有杠杆效应。

二、填空题（每题2分，共10分）

1.证券市场的两大基本功能是______和______。

答案：资本配置、价格发现

解析：证券市场的两大基本功能是资本配置和价格发现，前者指通过市场机制将资本分配到最有效的用途，后者指通过市场交易形成证券的合理价格。

2.证券交易所在证券市场中扮演的角色是______。

答案：提供交易平台

解析：证券交易所为证券交易提供集中竞价交易的场所和平台，是证券市场的重要组成部分。

3.债券的票面利率是指______。

答案：债券发行时确定的年利率

解析：票面利率是债券发行时确定的年利率，是债券发行人承诺支付给债券持有人的固定利率。

4.股票的内在价值是指______。

答案：股票未来现金流的现值

解析：股票的内在价值是指股票未来现金流的现值，反映了股票的真实价值。

5.基金管理公司的主要收入来源是______。

答案：管理费

解析：基金管理公司的主要收入来源是管理费，即基金资产的一定比例作为管理费用支付给基金管理公司。

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场是金融市场的重要组成部分。（）

答案：√

解析：证券市场是金融市场的重要组成部分，包括股票市场、债券市场等。

2.债券的到期收益率总是高于票面利率。（）

答案：×

解析：债券的到期收益率可能高于、低于或等于票面利率，取决于市场利率和债券价格。

3.股票的市盈率越高，说明股票的投资价值越大。（）

答案：×

解析：市盈率越高，说明股票价格相对于每股收益较高，可能