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证券公司合规管理人员胜任能力

测试大纲(2012)

中国证券业协会

2012年8月

《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲2（012）（以下

简称《大纲），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定

（以下简称《规定）的有关要求制定，用于指导证券公司合规

管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法

律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲。

一、测试性质

根据《规定第九条，合规总监应当具备的任职条件包括:

“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有

8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职

8年以上“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协

会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或

律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测

试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。

开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足

有关人员获取《规定要求的证券公司合规总监任职资格条件，

更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和

储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专

业素质。

二、测试范围

1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性

文件；

2、证券公司合规管理理论知识;

3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；

4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业

道德与态度。

三、报名条件

1、从事证券工作二年以上；

2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。

四、测试方式

测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参

加培训再参加笔试。

培训主要是明确和解读胜任证券公司合规管理工作所需的

法律法规，总结和交流境内外证券公司合规管理的经验及教训，

分析和研判证券公司合规管理的发展形势。

笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的

法律法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管

理人员执业必须保持的职业道德规范。

笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题

和问答题。笔试使用中文。笔试时间为180分钟。

五、测试合格标准

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。

六、测试成绩有效期

测试合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。

七、测试主要内容

证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限

于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三

部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规

中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。

测试内容目录

第一部分合规管理理论与实务6

第一章合规管理基础理论6

一、基本概念6

二、合规风险6

第二章合规管理体系建设7

一、合规管理责任主体7

二、合规总监与合规部门设立7

三、合规管理制度建设7

四、合规文化建设8

第三章合规管理职能的履看8

一、基本职能8

二、专职能10

三、考核、问责及有效性评估11

第二部分法律法规13

第一章法理基础13

第二章公法14

一、刑法14

二、行政法15

笫三章商经济法16

一、民法16

二、商法19

三、经济法24

第四章程序法26

一、*刑事诉讼法26

二、*