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证券从业（旧版）《证券发行与承销》1

单选题总（共475题）

1.申请人申请记账式债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至0。

1（分）

A、财政部

B、资委

C、中人民银行

D、发改委

答案：A

解析：申请人申请凭证式债承销团成员资格的，应当将申请材料分别

提交财政部和中人民银行；申请人申请记账式债承销团成员资格的,

应当将申请材料提交财政部。

2.可转换公司债券的0等于每股普通股的市价乘以转换比例。1（分）

A、转换价值

B、价值

C、转换价格

D、行权价格

答案：A

解析：可转换公司债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以转换比例。

本题正确答案为A选项。

3.发行人应在披露上市公告书后）（日内，将上市公告书文本一式五份分

别报送发行人注册地的中证监会派出机构、上市的证券交易所。1（分）

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式

五份分别报送发行人注册地的中证监会派出机构、上市的证券交易所。

4.被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目

）（含（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。I（分）

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

答案：C

解析：发行人在招股说明书中应披露关于收购兼并的信息，发行人最近

1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总

额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%含（）的，应披

露被收购企业收购前一年利润表。

5.在创业板上市发行的公司应当符合：最近两年连续盈利，最近两年净

利润累计不少于）（万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不

少于0万元。1（分）

A、1000;500

B、2000;1000

C、1500;1000

D、2000;1500

答案：A

解析：在创业板上市发行的公司应当符合：最近两年连续盈利，最近两

年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且

净利润不少于500万元。本题正确答案为A选项。

6.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易

日内至少发布）（次赎回公告。1（分）

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析：上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5

个交易日内至少发布3次赎回公告。

7.发行人中请首次在创业板发行股票的经营业绩应符合的条件不包括0。

1（分）

A、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续

增长

B、最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少

于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

C、最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损

D、发行后股本总额不少于3000万元

答案：C

解析：最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。本

题正确答案为C选项。

8.有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的()折

为有股股本。(1分)

A、总资产

B、固定资产

C、所有者权益

D、净资产

答案：D

解析：有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的

净资产折为有股股本。

9.上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告

该决议，并按照中证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾

问在()工作日内向中证监会申报。(1分)

A、1个

B、2个

C、3个

D、5个

答案：C

解析：上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日

公告该决议，并按照中证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财

务顾问在3个工作日内向中证监会申报。本题正确答案为C选项。

10.按网下、网上同时定价发行的方式发行新股时，其中的定价应当以()

为价格。(I分)

A、承销商确定的价格

B、董事会确定的价格

C