借壳上市交易合同签订范本原则规范.docxVIP

借壳上市交易合同签订范本原则规范

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具备一定规模和实力的企业，有意通过借壳上市的方式进入资本市场，以拓宽融资渠道，提高企业知名度，增强市场竞争力。

2.壳公司是一家在证券交易所上市的公众公司，目前经营状况不佳，有意通过借壳方注入优质资产，实现业务转型，提升壳公司价值。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就借壳方通过收购壳公司控制权，实现借壳上市的相关事宜，达成以下合同：

一、合同目的

1.借壳方通过收购壳公司控制权，实现资产重组，达到借壳上市的目的。

2.壳公司通过引入借壳方优质资产，实现业务转型，提升壳公司价值和股东利益。

二、签订背景

1.借壳方为拓展业务领域，提高企业竞争力，实现快速上市，经过充分调查和评估，认为壳公司具备借壳上市的可行性。

2.壳公司因经营不善，面临退市风险，为维护股东利益，实现公司转型，愿意接受借壳方的收购。

甲乙双方基于上述目的和背景，签订本合同，共同推进借壳上市事宜。以下为合同具体条款，甲乙双方应严格遵守执行。

（注：以下内容根据实际情况进行补充和修改）

主要条款：

三、服务内容

1.借壳方应向壳公司提供以下服务：

（1）负责完成对壳公司的尽职调查，确保壳公司符合借壳上市的相关要求；

（2）制定并实施借壳上市的具体方案，包括但不限于资产重组、股权结构调整等；

（3）协助壳公司办理相关审批、备案手续，确保借壳上市合规合法；

（4）提供借壳上市所需的财务、法律、审计等中介服务。

2.壳公司应向借壳方提供以下支持：

（1）配合借壳方完成尽职调查，提供真实、完整、准确的资料；

（2）根据借壳方制定的借壳上市方案，协助完成资产重组、股权结构调整等事宜；

（3）提供必要的资源和支持，确保借壳上市顺利进行。

四、质量标准

1.甲乙双方应确保借壳上市过程中提供的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.借壳方应保证注入壳公司的资产质量优良，符合国家产业政策，有利于壳公司长远发展。

3.甲乙双方应共同确保借壳上市相关事宜的合规合法，避免因违反法律法规导致合同无效或产生其他法律责任。

五、价格与支付

1.借壳方应支付壳公司以下费用：

（1）壳公司股权转让款；

（2）壳公司资产重组过程中产生的相关费用；

（3）其他与借壳上市相关的合理费用。

2.上述费用的支付时间、方式等具体事宜，由甲乙双方另行协商确定。

六、保密条款

1.甲乙双方在借壳上市过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市完成后满五年。

3.未经对方书面同意，甲乙双方不得向任何第三方披露本合同及与借壳上市相关的事宜。

七、违约责任

1.甲乙双方应严格履行本合同约定的义务，如一方违约，应承担违约责任。

2.违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同项下违约方应支付金额的10%。

3.若违约行为导致借壳上市无法完成，守约方有权要求违约方赔偿因此造成的损失。

八、争议解决

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）有权要求壳公司提供与借壳上市相关的真实、完整、准确的资料和信息；

（2）有权根据借壳上市方案，要求壳公司配合完成资产重组、股权结构调整等事宜；

（3）有权获得壳公司提供的必要资源和支持，确保借壳上市顺利进行；

（4）有权要求壳公司履行保密义务，保护借壳方的商业秘密和技术秘密。

义务：

（1）按照合同约定向壳公司支付股权转让款、相关费用等；

（2）确保注入壳公司的资产质量优良，符合国家产业政策；

（3）负责制定并实施借壳上市的具体方案，确保合规合法；

（4）配合壳公司办理相关审批、备案手续，确保借壳上市顺利进行；

（5）遵守合同约定的保密条款，保守壳公司的商业秘密和技术秘密。

十、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）有权要求借壳方提供尽职调查报告，确保借壳方具备借壳上市的实力和条件；

（2）有权获得借壳方注入的优质资产，实现业务转型和提升公司价值；

（3）有权要求借壳方履行合同约定的义务，确保借壳上市顺利进行；

（4）有权要求借壳方支付合同约定的费用。

义务：

（1）提供与借壳上市相关的真实、完整、准确的资料和信息；

（2）配合借壳方