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借壳上市交易协议

合同编号：__________

甲方（以下简称“转让方”）：________________

乙方（以下简称“受让方”）：________________

鉴于：

1.转让方是一家依法设立并有效存续的上市公司，具备进行本次交易的合法主体资格。

2.受让方是一家具备较强经济实力和良好商业信誉的企业，有意通过借壳上市方式进入证券市场。

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就本次借壳上市交易达成如下协议：

第一条合同目的

本合同旨在规范和指导双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保交易顺利进行，实现双方的战略发展目标。

第二条签订背景

1.转让方因业务发展需要，拟通过转让控制权的方式实现资产重组，提高公司盈利能力和市场竞争力。

2.受让方为实现快速发展，拓展融资渠道，拟通过借壳上市方式进入证券市场，提升企业品牌影响力。

3.双方通过友好协商，达成一致意见，同意按照本合同的约定完成本次借壳上市交易。

第三条定义

除非本合同另有规定，以下术语在本合同中的含义如下：

1.借壳上市：指受让方通过收购转让方的控制权，将自身资产、业务注入转让方，从而达到间接上市的目的。

2.交易资产：指受让方在本次交易中拟注入转让方的资产、业务及相关的负债、权益。

3.交易完成日：指双方按照本合同的约定，完成交易资产过户、转让方控制权变更等相关手续的日期。

第四条交易方案

双方应按照中国证监会的相关规定，共同制定本次借壳上市的具体交易方案，包括但不限于交易资产、交易价格、交易方式、支付方式等。

请注意，本合同开头仅为示例，未包含完整合同条款。具体合同内容需根据双方实际情况及法律法规要求进行详细约定。在签订正式合同前，请务必咨询专业法律人士。

主要条款：

第五条服务内容

1.转让方应负责提供本次借壳上市所需的全部文件、资料，并确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。

2.受让方应负责制定借壳上市的具体方案，包括但不限于资产重组、股权结构变更等，并负责办理相关审批、备案手续。

第六条质量标准

1.双方应保证所提供的服务符合国家法律法规、行业规定及证券交易所的相关要求。

2.转让方应确保上市公司的资产、负债、业务等方面不存在重大法律风险和经营风险。

3.受让方应确保注入上市公司的资产、业务具备良好的盈利能力和可持续发展前景。

第七条价格支付

1.双方应按照公平、合理的原则，协商确定本次借壳上市的交易价格。

2.受让方应按照本合同的约定，按时足额支付交易对价。支付方式包括但不限于现金、股权等。

3.双方应在交易完成日后，根据实际情况调整交易价格，确保本次交易的公平性。

第八条保密条款

1.除非依法应当向监管机构、证券交易所等第三方披露，双方应对本合同及本次交易的相关信息予以严格保密。

2.双方应在签订本合同前，向对方披露可能导致本次交易风险的信息，并承担因信息披露不充分而产生的法律责任。

3.保密义务自本合同签订之日起生效，至本次交易完成日后满两年止。

第九条违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利义务。如一方违约，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

2.如因不可抗力导致一方无法履行或部分履行本合同，该方应立即通知对方，并在合理期限内提供相关证明文件。双方应协商解决因不可抗力导致的合同履行问题。

第十条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

第十一条其他条款

1.本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效，至本次交易完成日后满两年止。

双方权利与义务的进一步详细说明：

第十二条转让方的权利与义务

1.转让方有权按照本合同的约定收取交易对价。

2.转让方应确保其提供的所有信息和资料的真实性、准确性和完整性，不得故意隐瞒或提供虚假信息。

3.转让方应配合受让方完成借壳上市过程中的相关审批、备案手续，包括但不限于提供必要的文件、参加相关会议等。

4.转让方应在交易完成前，保持上市公司的正常经营，不得进行有损上市公司利益的行为。

5.转让方应承担因信息披露不充分、违反保密义务等行为产生的法律责任。

第十三条受让方的权利与义务

1.受让方有权按照本合同的约定支付交易对价，获得转让方的控制权。

2.受让方应按照本合同的约定，制定并执行借壳上市的具体方案。

3.受让方应确保注入上市公司的资产、业务具备良好的盈利能力和可持续发展前景，并承担因注入资产质量问题而产生的法律责任。

4.受让方应配合转让方