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借壳上市中介合同

合同编号：__________

甲方（以下简称“委托方”）：________________

乙方（以下简称“中介方”）：________________

鉴于：

1.委托方是一家具备一定规模及市场前景的企业，有意通过借壳上市的方式进入资本市场，以提高企业知名度、拓宽融资渠道、优化股权结构。

2.中介方具备丰富的资本市场运作经验，专业的团队，以及在借壳上市领域拥有良好的资源与业绩。

双方为实现共同目标，经友好协商，达成以下合同：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保委托方顺利完成借壳上市，实现企业价值最大化。

二、签订背景

1.委托方为实现快速发展，提高市场竞争力，决定借壳上市。

2.中介方在了解委托方的需求后，愿意提供专业的中介服务，协助委托方完成借壳上市。

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本合同。

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，共同推动借壳上市项目的顺利进行。

（以下内容省略）

主要条款：

三、服务内容

1.中介方为委托方提供以下服务：

（1）协助委托方寻找合适的壳资源；

（2）提供借壳上市全程辅导，包括但不限于财务顾问、法律顾问、公关顾问等服务；

（3）协助委托方与壳公司及相关方进行沟通、谈判；

（4）协助委托方制定借壳上市方案，包括股权架构调整、资产重组等；

（5）协助委托方完成借壳上市过程中的各项审批、备案手续。

四、质量标准

1.中介方应确保提供的服务符合以下质量标准：

（1）所推荐的壳公司具备良好的市场前景、规范的运营管理、健康的财务状况；

（2）为委托方制定的借壳上市方案合理、可行，有利于委托方实现企业价值最大化；

（3）协助委托方完成借壳上市过程中的各项手续，确保合法、合规。

五、价格支付

1.委托方应支付中介方的服务费用，具体支付方式如下：

（1）中介方完成壳资源寻找、借壳上市方案制定等服务后，委托方向中介方支付人民币XX万元整（大写：XX万元整）；

（2）借壳上市成功后，委托方按照以下比例向中介方支付提成：若借壳上市后市值增长在20%以内，支付市值增长部分的5%；若市值增长在20%以上，支付市值增长部分超出部分的10%。

（3）中介方开具正规发票，委托方按照国家规定支付相关税费。

六、保密条款

1.双方在合同履行过程中，对知悉的对方商业秘密、技术秘密、个人信息等予以严格保密；

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市成功后满三年止；

3.双方违反保密义务的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金金额为合同总金额的10%。

七、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任；

2.中介方未按约定完成服务内容，导致借壳上市失败的，应退还已收取的服务费用；

3.委托方未按约定支付服务费用的，应承担逾期支付的违约责任，违约金按照逾期支付金额的日千分之五计算。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商无果，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

（以下内容省略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、中介方的权利与义务

1.中介方的权利：

（1）在合同有效期内，享有按照约定收取服务费用的权利；

（2）在借壳上市过程中，享有按照约定参与决策的权利；

（3）在借壳上市成功后，享有按照约定比例获得提成收益的权利。

2.中介方的义务：

（1）为委托方提供专业的借壳上市中介服务，确保服务质量；

（2）在合同履行过程中，严格保守委托方的商业秘密、技术秘密等；

（3）协助委托方完成借壳上市过程中的各项审批、备案手续；

（4）及时向委托方通报借壳上市进展情况，确保委托方了解项目动态；

（5）在借壳上市成功后，提供必要的后续服务，确保委托方顺利过渡。

十、委托方的权利与义务

1.委托方的权利：

（1）按照约定享有中介方提供的借壳上市中介服务；

（2）在借壳上市过程中，有权了解项目进展情况，并对中介方提出合理建议；

（3）在借壳上市成功后，有权要求中介方提供必要的后续服务。

2.委托方的义务：

（1）按照约定支付中介方的服务费用；

（2）提供与借壳上市相关的真实、完整、有效的资料，确保中介方顺利开展工作；

（3）在借壳上市过程中，积极配合中介方，确保项目顺利进行；

（4）在借壳上市成功后，遵守国家法律法规，履行相关信息披露义务；

（5）保守中介方的商业秘密、技术秘密等。

十一、合作方式

1.双方在合同有效期内，建立长期、稳定的合作关系；

2.中介方在提供服务过程中，应充分发挥专业优势，为委托方提供优质服务；

3.委托方应积极配合中介方，提供必要的信息、资