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借壳上市交易协议审批机制

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“壳公司”）：____________

鉴于：

1.借壳方是一家具备一定规模及市场竞争力，拟通过借壳方式实现上市目的的企业法人。

2.壳公司是一家已在证券交易所上市，但目前经营状况不佳，有意通过资产重组实现转型升级的公司。

双方为实现资源整合、互利共赢，经充分协商，就借壳方通过壳公司实现上市的相关事宜，达成以下协议：

一、合同目的

1.本合同的目的是规范双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市交易的顺利进行。

2.双方通过本合同的签订，建立借壳上市交易审批机制，明确借壳上市的条件、程序、时间表等事项。

二、签订背景

1.借壳方为了拓展融资渠道，提高企业知名度，加快发展步伐，决定通过借壳上市的方式实现资本市场融资。

2.壳公司鉴于自身经营状况，为保护全体股东利益，提高公司价值，决定引入借壳方进行资产重组。

3.双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成借壳上市交易意向，并签订本合同。

本合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自义务，共同推进借壳上市交易的完成。在合同执行过程中，如遇未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款：

一、服务内容

1.壳公司应向借壳方提供实现上市所需的全部服务，包括但不限于资产重组、股权结构变更、法律法规及证券交易所规定的其他相关事宜。

2.借壳方应向壳公司支付相应的服务费用，具体金额及支付方式详见本合同第四条。

二、质量标准

1.壳公司应保证其提供的服务符合国家法律法规、证券交易所的规定及相关行业标准。

2.借壳方应确保其提供的资料真实、准确、完整，不得隐瞒重要事实，以免影响借壳上市交易的顺利进行。

三、保密条款

1.双方在合同签订及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密。

2.未经对方事先书面同意，任何一方不得向第三方泄露或公开披露上述保密信息。

3.本保密条款的有效期为合同签订之日起算五年。

四、价格支付

1.借壳方应按照本合同约定的服务内容向壳公司支付服务费用。

2.服务费用支付方式为：借壳方在本合同签订后五个工作日内支付服务费用的50%，剩余50%的服务费用在借壳上市交易完成之日起五个工作日内支付。

3.双方可根据借壳上市交易的实际情况，协商调整服务费用。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市交易无法完成或给对方造成损失的，应承担违约责任。

2.违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同约定的服务费用的10%。

3.违约方还应赔偿守约方因此所遭受的实际损失，包括但不限于诉讼费、律师费等。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。

2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权按照本合同的约定，获得壳公司提供的借壳上市相关服务。

（2）借壳方有权要求壳公司按照约定的质量标准提供服务，确保借壳上市交易的顺利进行。

（3）借壳方有权获得壳公司提供的与借壳上市交易相关的信息、资料及建议。

2.义务：

（1）借壳方应按照本合同的约定支付服务费用。

（2）借壳方应提供真实、准确、完整的资料，积极配合壳公司完成借壳上市交易。

（3）借壳方应遵守国家法律法规、证券交易所的规定，确保借壳上市交易合法合规。

（4）借壳方在借壳上市交易完成后，应承担壳公司的经营和管理责任，确保公司稳健发展。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权按照本合同的约定收取借壳方支付的服务费用。

（2）壳公司有权要求借壳方提供真实、准确、完整的资料，以保障借壳上市交易的顺利进行。

（3）壳公司有权在借壳上市交易完成后，按照约定分享借壳方未来一定期限内的经济利益。

2.义务：

（1）壳公司应按照约定的质量标准，为借壳方提供借壳上市相关服务。

（2）壳公司应确保提供的借壳上市服务符合国家法律法规、证券交易所的规定。

（3）壳公司应在借壳上市交易过程中，积极协助借壳方完成相关审批、公告等手续。

（4）壳公司应遵守保密条款，严格保护借壳方的商业秘密、技术秘密等非公开信息。

三、合作方式

1.双方应建立定期沟通机制，就借壳上市交易的进展、问题及解决方案保持密切沟通。

2.双方应共同制定借壳上市交易的时间表，明确各阶段的工作任务和时间节点