借壳上市交易合同标的股权调查.docxVIP

借壳上市交易合同标的股权调查

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“上市方”）：__________

鉴于：

1.借壳方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳上市方式实现资产证券化，拓展资本市场运作空间。

2.上市方系一家在证券交易所上市的公司，具有壳资源价值，愿意与借壳方进行合作，实现双方的共同发展。

鉴于双方就借壳上市交易合同标的股权调查事宜达成一致，为明确双方的权利、义务和责任，确保借壳上市交易的顺利进行，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本合同，共同遵照执行。

一、合同目的

本合同的目的是明确双方在借壳上市交易合同标的股权调查过程中的权利、义务和责任，为后续的借壳上市交易提供可靠的基础数据和信息。

二、签订背景

1.借壳方为实现资产证券化，拓展资本市场运作空间，拟通过借壳上市方式进入证券市场。

2.上市方具有壳资源价值，愿意与借壳方合作，共同推进借壳上市交易。

3.双方经过友好协商，达成借壳上市合作意向，并就合同标的股权调查事宜达成一致。

4.为确保借壳上市交易的顺利进行，双方决定签订本合同，明确双方在股权调查过程中的权利、义务和责任。

本合同自双方签字盖章之日起生效，未尽事宜，双方可另行签订补充协议。本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。双方应严格按照本合同的约定履行各自的义务，共同推进借壳上市交易的顺利完成。

主要条款：

一、服务内容

1.上市方应负责对借壳方的股权结构、资产状况、业务运营、财务状况、法律风险等方面进行全面调查，并提供详细的调查报告。

2.借壳方应积极配合上市方进行调查，提供真实、完整、准确的相关资料和信息。

3.上市方在调查过程中，如需借壳方提供额外协助或提供其他相关资料，借壳方应予以配合。

二、质量标准

1.上市方应保证所提供的调查报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.上市方应按照行业标准及双方约定的质量要求，确保调查工作的质量和效率。

三、价格支付

1.借壳方应按照双方约定的价格向上市方支付调查服务费用。

2.上市方在完成调查工作并提交调查报告后，借壳方应在约定的时间内支付服务费用。

3.双方可根据实际情况，协商确定服务费用的具体金额和支付方式。

四、保密条款

1.双方在履行本合同过程中，应对知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息承担保密义务。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。

3.双方违反保密义务的，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。

2.若借壳方未按约定支付服务费用，上市方有权暂停或终止调查服务，并要求借壳方支付逾期付款的违约金。

3.若上市方未按约定完成调查工作或提交调查报告，借壳方有权要求上市方支付违约金，并有权解除合同。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

七、其他条款

1.本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。

双方应严格按照本合同的约定履行各自的义务，共同推进借壳上市交易的顺利完成。本合同自双方签字盖章之日起生效。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权要求上市方按照约定的质量标准、时间节点完成股权调查工作，并提交真实、准确、完整的调查报告。

（2）借壳方有权在合同约定的范围内使用上市方提供的调查报告。

2.义务：

（1）借壳方应按照上市方的要求，提供与股权调查相关的真实、完整、准确的资料和信息，确保上市方顺利开展调查工作。

（2）借壳方应在约定的时间内支付调查服务费用。

（3）借壳方应确保在合作过程中，遵守相关法律法规，不得侵犯上市方的合法权益。

二、上市方的权利与义务

1.权利：

（1）上市方有权要求借壳方提供与股权调查相关的真实、完整、准确的资料和信息。

（2）上市方有权按照约定的价格和支付方式，收取借壳方支付的调查服务费用。

2.义务：

（1）上市方应按照约定的质量标准、时间节点完成股权调查工作，并提交调查报告。

（2）上市方应确保调查报告的真实性、准确性、完整性，并对调查过程中的错误或遗漏承担相应的责任。

（3）上市方在