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借壳上市交易合同签订范本原则规范规章管理

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“壳公司”）：__________

鉴于：

1.借壳方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳上市方式，实现资产证券化，提高企业知名度，拓展融资渠道。

2.壳公司是一家在证券交易所上市的公众公司，具备一定的壳资源价值，且同意与借壳方进行本次借壳上市交易。

双方为实现互利共赢，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就借壳方通过借壳壳公司实现上市的相关事宜，达成如下合同：

一、合同目的

1.1本合同的目的是规范双方在借壳上市过程中的行为，确保借壳上市交易的顺利进行。

1.2双方通过本次借壳上市交易，实现借壳方的资产证券化，提高壳公司的资产质量和盈利能力，促进双方业务发展。

二、签订背景

2.1借壳方为拓展融资渠道，提高企业价值，实现快速发展，有意通过借壳上市方式进入资本市场。

2.2壳公司为优化资源配置，提升壳资源价值，同意与借壳方进行本次借壳上市交易。

2.3双方经过充分沟通，达成一致，决定签订本合同，共同推进借壳上市事宜。

本合同未尽事宜，双方可另行协商，签订补充协议。本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

主要条款：

三、服务内容

3.1借壳方负责提供本次借壳上市所需的所有文件、资料和信息，并确保其真实、准确、完整。

3.2壳公司负责提供借壳上市的壳资源，协助借壳方完成上市相关程序，包括但不限于办理相关审批、公告、股东大会等。

3.3双方应共同配合，按照中国证监会及相关证券交易所的规定，完成借壳上市的各项工作。

四、质量标准

4.1借壳方应确保其提供的资产、业务、财务等信息符合中国证监会及相关证券交易所的上市要求。

4.2壳公司应保证其提供的壳资源具备上市公司的合规性，不存在影响借壳上市的法律、财务等障碍。

五、价格支付

5.1借壳方应按照双方协商确定的金额，向壳公司支付借壳上市的对价。

5.2付款方式及期限：双方应协商确定付款方式及期限，并在补充协议中予以明确。

六、保密条款

6.1双方在签订本合同及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密。

6.2保密期限：自本合同签订之日起至借壳上市完成后满两年。

6.3违反保密义务的一方，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

七、违约责任

7.1任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市无法完成或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。

7.2若壳公司存在隐瞒重要事实、提供虚假材料等情形，导致借壳上市失败，壳公司应退还已收取的全部款项，并支付违约金。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、合同的生效、变更和解除

9.1本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，双方各执一份。

9.2本合同的变更、解除，需双方协商一致，并以书面形式确认。

9.3在借壳上市完成前，除非双方另有约定，否则任何一方不得单方面解除本合同。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

10.2本合同及其补充协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

双方权利与义务的进一步详细说明：

十一、借壳方的权利与义务

11.1权利

11.1.1借壳方有权要求壳公司按照本合同约定提供壳资源，并协助完成借壳上市的相关程序。

11.1.2借壳方有权了解壳公司的经营状况、财务状况及合规性情况，并要求壳公司提供必要的资料和文件。

11.1.3借壳方有权在符合约定条件下，要求壳公司退还已支付的款项，并追究壳公司的违约责任。

11.2义务

11.2.1借壳方应按照本合同约定，向壳公司支付借壳上市的对价。

11.2.2借壳方应确保提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性，并承担因信息不真实、不准确或不完整导致的法律后果。

11.2.3借壳方应配合壳公司完成借壳上市过程中的各项工作，包括但不限于提供所需文件、参加相关会议等。

11.2.4借壳方应遵守保密条款，对壳公司的商业秘密、技术秘密等予以保密。

十二、壳公司的权利与义务

12.1权利

12.1.1壳公司有权要求借壳方按照本合同约定支付借壳上市的对价。

12.1.2壳公司有权了解借壳方的业务、财务状况，并要求借壳方提供必要的资料和文件。

12.1.3壳公司有权在借壳方违反约定时，要求其承担违约责任，赔偿损失。

12.2义务

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