借壳上市事项协商协议.docxVIP

借壳上市事项协商协议

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现上市目标；

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公众公司，具有壳资源优势，愿意与借壳方合作，共同推进借壳上市事宜；

3.双方经过充分沟通，达成一致，同意就借壳上市事项进行合作。

为了明确双方的权利义务，保障借壳上市事宜的顺利进行，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本协议，具体内容如下：

一、合同目的

1.本合同的目的是约定双方在借壳上市过程中的权利义务，共同推进借壳上市事宜；

2.双方应密切合作，按照本合同的约定，完成借壳上市的相关工作，确保借壳上市成功。

二、签订背景

1.借壳方为实现快速发展，拓宽融资渠道，提高公司知名度，拟通过借壳方式进入资本市场；

2.壳公司为充分发挥壳资源价值，提升公司业务质量，实现转型升级，愿意与借壳方合作；

3.双方经充分了解和评估，认为借壳上市合作有利于双方资源的整合，提升整体竞争力，实现共赢发展。

本协议的签订，旨在明确双方在借壳上市过程中的权利义务，为后续合作奠定坚实基础。双方应严格按照本协议的约定，共同推进借壳上市事宜，共创美好未来。

主要条款：

三、服务内容与质量标准

1.借壳方应向壳公司提供以下服务：

a)完成借壳上市所需的全部法律、财务、审计等相关工作；

b)按照壳公司要求，提供与借壳上市相关的其他专业服务；

c)协助壳公司完成资产重组、业务整合等工作。

2.壳公司应向借壳方提供以下服务：

a)提供符合借壳方要求的壳资源；

b)协助借壳方完成上市过程中的相关审批、备案等手续；

c)配合借壳方完成资产重组、业务整合等工作。

3.双方应确保提供的服务符合以下质量标准：

a)符合国家法律法规、政策要求及行业规范；

b)满足双方约定的借壳上市目标；

c)确保借壳上市后的公司运营稳定，业务发展良好。

四、价格与支付

1.双方同意，借壳方支付给壳公司的借壳费用为人民币____万元（大写：________________________元整）。

2.支付方式：

a)在本协议签订后____个工作日内，借壳方支付给壳公司借壳费用的____%；

b)在借壳上市完成且壳公司取得证券交易所批准后____个工作日内，借壳方支付剩余的借壳费用。

3.双方同意，如借壳上市过程中发生额外支出，按照实际情况另行协商解决。

五、保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中，获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议内容及双方的商业秘密；

3.双方应确保其员工、代理人等遵守本保密条款，如违反保密义务，导致对方损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市事宜无法按期完成或失败的，应承担违约责任；

2.借壳方未按约定支付借壳费用的，应按照逾期支付金额的____%向壳公司支付违约金；

3.壳公司未能按约定提供壳资源或配合完成借壳上市事宜的，应退还已收取的借壳费用，并承担相应的违约责任。

七、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

八、其他

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份；

2.本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力；

3.本协议自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市完成后终止。

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、借壳方的权利与义务

1.权利：

a)在符合本协议约定及国家法律法规的前提下，享有壳公司的经营管理权；

b)享有壳公司上市地位带来的融资、品牌等各方面利益；

c)在借壳上市完成后，享有壳公司相应比例的股份及权益。

2.义务：

a)按照本协议约定及时支付借壳费用；

b)提供真实、准确、完整的公司资料，确保借壳上市过程中信息披露的真实性；

c)积极配合壳公司完成资产重组、业务整合等工作；

d)遵守国家法律法规，确保借壳上市过程合规、合法；

e)在借壳上市完成后，按照约定承担壳公司的经营管理责任。

十、壳公司的权利与义务

1.权利：

a)按照本协议约定收取借壳费用；

b)在借壳上市完成后，享有借壳方相应比例的股份及权益；

c)在借壳方违约的情况下，有权要求其承担相应的违约责任。

2.义务：

a)提供符合借壳方要求的壳资源，确保壳公司具