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借壳上市交易协议范本

合同编号：__________

甲方（以下简称“转让方”）：________________

乙方（以下简称“受让方”）：________________

鉴于：

1.转让方是一家依法设立并合法存续的股份有限公司，拥有丰富的行业经验及市场资源；

2.受让方是一家具有发展潜力且有意通过借壳上市方式进入资本市场的企业；

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就受让方借壳转让方上市事项达成如下协议。

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，规范双方行为，确保借壳上市交易的顺利进行。

二、签订背景

1.转让方因经营发展需要，同意将其上市公司壳资源转让给受让方；

2.受让方为拓展业务，提高企业知名度，愿意通过借壳上市方式进入资本市场；

3.双方经友好协商，达成一致，签订本合同。

双方特此声明，签订本合同是基于真实、准确、完整的信息，不存在任何误导、隐瞒等情形。本合同签订后，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，共同推进借壳上市交易的完成。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容与质量标准

1.转让方应向受让方提供其上市公司壳资源，并协助受让方完成借壳上市的全部相关手续。

2.受让方应按照相关法律法规及中国证监会的规定，向转让方支付相应的壳费及服务费用。

3.转让方应确保所提供的壳资源具备以下条件：

a.依法设立并合法存续；

b.无重大违法违规记录；

c.财务报表真实、完整、合规；

d.上市公司及其子公司业务清晰，不存在同业竞争和关联交易。

4.受让方应保证其业务、财务、管理等方面的真实性和合规性，确保借壳上市后能够持续稳定发展。

二、价格与支付

1.双方确认，本次借壳上市交易的总价款为人民币XX元整（大写：______________________元整）。

2.交易价款支付方式如下：

a.双方签订本合同之日起5个工作日内，受让方支付交易总价款的30%作为定金；

b.在完成相关审批手续、取得中国证监会核准后5个工作日内，受让方支付交易总价款的50%；

c.借壳上市交易完成且过户手续办理完毕后5个工作日内，受让方支付剩余的20%。

3.若受让方未按照约定支付交易价款，转让方有权解除本合同，并要求受让方支付违约金。

三、保密条款

1.除非依法应当向监管机构或其他有权机关报告，双方应对本合同的签订、内容及履行情况予以严格保密。

2.双方在履行本合同过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密，未经对方同意不得向任何第三方披露。

3.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市交易完成满两年之日止。

四、违约责任

1.若转让方违反本合同约定，导致借壳上市交易无法完成，应向受让方支付违约金，并退还已收款项。

2.若受让方违反本合同约定，导致借壳上市交易无法完成，应向转让方支付违约金。

3.违约金的计算方式为：交易总价款×10%。

五、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

（以上条款未尽事宜，可由双方另行协商补充。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、转让方的权利与义务

1.权利

a.获得受让方支付的壳费及服务费用；

b.在受让方完成借壳上市后，按照约定条件获得相应的经济利益；

c.在受让方违反合同约定时，有权追究其法律责任。

2.义务

a.提供符合约定条件的上市公司壳资源，并确保壳资源的合法合规性；

b.协助受让方完成借壳上市的全部相关手续，包括但不限于提供必要文件、配合审批流程等；

c.在合同约定的保密期限内，严格保守双方在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等非公开信息；

d.未经受让方同意，不得将壳资源转让给第三方，或与第三方进行同业竞争；

e.在借壳上市交易完成后，按照相关法律法规和监管要求，继续履行上市公司信息披露等义务。

二、受让方的权利与义务

1.权利

a.获得转让方的上市公司壳资源，实现借壳上市；

b.在转让方违反合同约定时，有权追究其法律责任；

c.在合同约定的条件下，享有壳公司的经营决策权和管理权。

2.义务

a.按照约定支付壳费及服务费用；

b.提供真实、完整、合规的业务、财务、管理等信息，确保借壳上市后能够持续稳定发展；

c.在借壳上市过程中，严格按照相关法律法规和监管要求，配合转让方完成各项审批手续；

d.在合同约定的保密期限内，严格保守双方在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等非公开信息；

e.借壳上市交易完成后，按照相关法律法规和监管要求，履行上市公司的各项义务，确保公司合规经营。

三、合作方式

1.双方应建立密切的沟通机制