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借壳上市交易协议案例详解

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“壳公司”）：__________

鉴于：

1.借壳方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市，以拓展融资渠道，提升企业品牌及市场竞争力。

2.壳公司是一家已在证券交易所上市交易的股份有限公司，具备一定的资产规模和完整的公司治理结构，且同意作为借壳方实现上市的壳资源。

双方为实现各自发展目标，充分发挥双方优势，经友好协商，就借壳上市交易相关事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在规范双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保交易顺利进行，实现双方的战略发展目标。

二、签订背景

1.借壳方为充分发挥资本市场融资功能，提升企业价值，决定采用借壳上市的方式进行资本市场运作。

2.壳公司为优化资源配置，实现业务转型升级，同意作为借壳方实现上市的壳资源。

3.双方经充分沟通，达成一致，决定签署本合同，明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任。

本协议的签订，旨在为双方合作奠定坚实基础，共同推进借壳上市交易的顺利进行。双方将严格按照国家法律法规、证券交易所相关规定及本合同的约定，诚信履行各自义务，共同实现合作共赢。

（以下内容省略）

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方应向壳公司提供实现借壳上市所需的全部文件、资料和信息，包括但不限于企业概况、财务报告、法律意见书等。

2.壳公司应协助借壳方完成上市所需的各项审批、核准手续，提供必要的配合和支持。

二、质量标准

1.双方应确保提供的文件、资料和信息真实、准确、完整，不存在误导、隐瞒等情形。

2.借壳方应保证其业务、财务等状况符合证券交易所上市要求，壳公司应保证其公司治理结构、资产状况等符合借壳方上市需求。

三、价格支付

1.借壳方应支付给壳公司一定数额的借壳费用，具体金额及支付方式双方另行协商确定。

2.双方应按照国家税收政策及税务机关的要求，依法纳税。

四、保密条款

1.双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市交易完成之日止。

3.双方因履行本合同而需向第三方披露对方信息的，应事先取得对方书面同意。

五、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因其违约给对方造成的损失。

2.若壳公司未能按约定时间完成借壳上市，借壳方有权解除合同，并要求壳公司返还已支付的借壳费用。

3.若借壳方未能按约定时间支付借壳费用，壳公司有权解除合同，并要求借壳方支付违约金。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交合同签订地人民法院诉讼解决。

七、其他条款

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

（以下内容省略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本合同的约定提供借壳上市所需的服务。

（2）甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查，确保乙方按照约定的质量标准履行义务。

（3）甲方有权在借壳上市完成后，享有证券交易所上市公司的权益。

2.义务：

（1）甲方应按照本合同的约定，向乙方提供实现借壳上市所需的全部文件、资料和信息。

（2）甲方应保证提供的文件、资料和信息真实、准确、完整，不得有任何误导、隐瞒等行为。

（3）甲方应按时支付给乙方借壳费用，并依法纳税。

（4）甲方应遵守证券交易所的相关规定，确保借壳上市过程的合规性。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权按照本合同的约定收取甲方支付的借壳费用。

（2）乙方有权要求甲方提供实现借壳上市所需的文件、资料和信息。

（3）乙方有权在借壳上市完成后，获得合同约定的收益。

2.义务：

（1）乙方应按照本合同约定，协助甲方完成上市所需的各项审批、核准手续。

（2）乙方应保证其公司治理结构、资产状况等符合借壳方上市需求，不得有任何损害甲方利益的行为。

（3）乙方应依法配合甲方完成税务申报、缴纳等相关工作。

（4）乙方应严格保密甲方的商业秘密、技术秘密等，不得泄露给第三方。

三、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市进展、问题等进行协商、解决。

2.甲方应指定专人负责与乙方对接，乙方应积极配合甲方，确保沟通、协作顺畅。

3.双方共同推进借壳上市工作，按照约定的质量标准、时间节点完成各自任务。

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