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借壳上市交易合同签署流程说明

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市；

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，目前经营状况不佳，有意通过借壳交易实现资产重组，提升公司价值；

3.双方经过友好协商，达成一致，同意按照本合同约定的条款和条件，进行借壳上市交易。

为明确双方在借壳上市交易过程中的权利、义务和责任，确保交易的顺利进行，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，特订立本合同，并共同遵守以下条款：

一、合同目的

1.借壳方通过收购壳公司的控股权，实现借壳上市；

2.壳公司通过资产重组，提升公司业绩，实现公司转型升级。

二、签订背景

1.借壳方为拓展业务、提高市场竞争力，寻求在证券交易所上市；

2.壳公司因经营不善，面临退市风险，有意通过借壳交易摆脱困境；

3.双方经充分了解和协商，认为进行借壳上市交易符合双方利益，具备良好的合作基础。

本合同签订后，双方应严格按照本合同的约定履行各自的义务，共同推进借壳上市交易的完成。

（以下内容略）

主要条款：

三、服务内容

1.借壳方负责完成对壳公司的尽职调查，确保壳公司符合借壳上市的法律法规要求；

2.壳公司应向借壳方提供真实、完整、有效的公司资料，协助借壳方进行尽职调查；

3.双方共同制定借壳上市的具体方案，包括资产重组、股权结构调整、债务处理等；

4.借壳方负责办理与借壳上市相关的各项审批、登记、披露等手续；

5.壳公司应积极配合借壳方完成上市过程中的各项工作。

四、质量标准

1.借壳方应保证所提供的尽职调查报告真实、准确、完整，无误导性陈述；

2.壳公司应确保提供的公司资料真实可靠，不存在重大违法违规行为；

3.双方应确保借壳上市方案符合法律法规要求，具备可操作性和实施性；

4.双方共同确保借壳上市过程顺利完成，达到提升公司价值、拓展业务的目的。

五、价格与支付

1.借壳方应支付壳公司一定的借壳费用，具体金额双方协商确定；

2.借壳方应在合同签订后十个工作日内支付借壳费用的50%作为定金；

3.剩余借壳费用在借壳上市交易完成且壳公司股权过户至借壳方名下后支付；

4.如借壳上市交易因壳公司原因未能完成，壳公司应在五个工作日内退还已支付的借壳费用。

六、保密条款

1.双方在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市交易完成之日止；

3.双方因履行本合同所需向第三方披露对方信息时，应事先征得对方同意；

4.违反保密义务的一方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

七、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市交易无法完成，应承担违约责任；

2.借壳方未按约定支付借壳费用的，壳公司有权解除本合同，并要求借壳方支付违约金；

3.壳公司未按约定提供公司资料或存在重大违法违规行为，导致借壳上市交易无法完成，应退还已收到的借壳费用，并支付违约金；

4.双方应按照本合同的约定履行各自义务，如因不可抗力因素导致合同无法履行，双方互不承担违约责任。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决；

3.争议解决期间，双方应继续履行本合同约定的其他条款。

（以上内容为合同主要条款，具体细节可根据双方实际情况协商确定。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、借壳方的权利与义务

（一）权利

1.借壳方有权获得壳公司的真实、完整、有效的公司资料，以便进行尽职调查；

2.借壳方有权要求壳公司配合完成借壳上市方案制定及实施过程中的各项工作；

3.借壳方有权根据合同约定支付借壳费用，并在交易完成后获得壳公司的控股权；

4.借壳方有权要求壳公司履行保密义务，保护借壳方的商业秘密和技术秘密。

（二）义务

1.借壳方应按照约定向壳公司支付借壳费用；

2.借壳方应积极开展尽职调查，确保借壳上市方案符合法律法规要求；

3.借壳方应按照约定时间完成借壳上市交易，确保交易顺利进行；

4.借壳方应遵守合同约定，维护壳公司的合法权益。

十、壳公司的权利与义务

（一）权利

1.壳公司有权获得借壳方支付的借壳费用；

2.壳公司有权要求借壳方按照约定完成借壳上市交易；

3.壳公司有权要求借壳方履行保密义务，保护壳公司的商业秘密和技术秘密；

4.壳公司有权在借壳上市交易完成后，按照约定获得相应的收