国联证券：国联证券股份有限公司2020年度社会责任暨环境、社会及管治报告.pdf

国联证券股份有限公司

2020年度社会责任暨环境、社会及管治报告

目录

关于本报告2

一、关于国联证券3

（一）公司简介3

（二）公司治理3

二、环境3

（一）低碳运营4

（二）减少排放5

（三）应对气候变化6

（四）绿色金融6

三、社会及管治报告7

（一）雇佣7

1、薪酬及福利政策7

2、解雇、招聘及晋升政策7

3、工作时数、假期政策8

4、平等、反歧视政策8

5、多元化政策8

（二）健康与安全10

（三）发展与培训10

（四）劳工准则11

（五）产品责任11

1、服务质量11

2、客户隐私12

3、投资者教育12

（六）反贪污12

（七）社区投资13

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关于本报告

本报告介绍了2020年国联证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“国联证券”）在

积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。

报告时间范围

除另有说明外，本报告的时间跨度为2020年1月1日至2020年12月31日。

报告发布周期

国联证券社会责任暨环境、社会及管治报告为年度报告。

编写参照标准

本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交

易所上市公司环境信息披露指引的通知》、《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》、上

市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件二《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》，及

香港联合交易所有限公司发布的《环境、社会及管制报告指引》编制。

数据说明

本报告中所有数据均来自公司相关统计报告、正式文件。

报告的批准与发布

本报告所披露的内容和数据经公司董事会、监事会审议通过。

本报告以PDF电子文件形式登载于：

上海证券交易所网站（）

香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）

公司网站（）

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一、关于国联证券

（一）公司简介

国联证券股份有限公司创立于1992年11月，前身为无锡市证券公司，2008年5月通过改制

更名为国联证券股份有限公司，注册资本237,811.9万元人民币。公司于2015年7月6日在香港

联合交易所挂牌上市（股票代码：01456），2020年7月31日在上海证券交易所挂牌上市（股票

代码：601456）。

作为一家国有控股的现代金融服务企业，公司多年来秉承“诚信、稳健、开放、创新”的经营

理念，现拥有华英证券有限责任公司、国联通宝资本投资有限责任公司、无锡国联创新投资有限

公司、国联证券（香港）有限公司四家子公司，参股中海基金管理有限公司，证券金融控股集团

构架初具。

作为综合类券商，国联证券现已形成包括财富管理、投资银行、资产管理、研究与机构销售、

固定收益、股权衍生品与私募股权投资业务等在内较为完善的业务体系。在江苏、上海、北京、

浙江、广东、重庆、山东、四川、湖南和湖北等省市重要区域设立了分支机构，净资本收益率和

成本管理能力等指标排位表现突出。

（二）公司治理

作为A+H两地上市的公司，公司严格遵守上市地的法律、法规及规范性文件，依法合规运作，

始终致力于维护和提升公司良好的社会形象。公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及

监管规定，建立股东大会、董事会、监事会、管理层之间分权制衡、各司其职的公司治理结构，

确保了公司的规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的会议召集召开程序、表决程序合法有

效，公司信息披露真实、准确、及时、完整，投资者关系管理