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借壳上市协议书样本模板样子范例

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：______________

乙方（以下简称“壳公司”）：______________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现上市目的；

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，目前经营状况不佳，有意通过借壳方注入优质资产，提升公司价值，实现壳公司转型升级；

3.双方经充分协商，同意借壳方以其持有的股权或资产注入壳公司，实现借壳上市；

4.本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，保障双方合法权益，促进合作顺利进行。

基于上述背景，双方达成如下协议：

一、合同目的

1.借壳方通过将其持有的股权或资产注入壳公司，实现借壳上市，提升壳公司的经营状况和市值；

2.壳公司通过引入借壳方的优质资产，实现公司转型升级，提升壳公司及其股东的利益。

二、签订背景

1.借壳方为实现快速上市，降低上市成本，提高企业知名度，选择借壳壳公司；

2.壳公司为摆脱经营困境，提升公司价值，同意与借壳方合作，共同推进借壳上市项目；

3.双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成本合同。

特此说明，本合同签订背景真实、合法、有效，双方将严格按照本合同约定履行各自的权利、义务和责任。以下为具体合同条款，双方应严格遵守。

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方应向壳公司提供以下服务：

（1）将其持有的股权或资产注入壳公司；

（2）协助壳公司进行资产重组，实现业务转型升级；

（3）提供必要的财务、法律、咨询等支持，确保借壳上市项目的顺利进行。

2.壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）提供符合上市要求的公司壳资源；

（2）协助借壳方完成相关审批、备案等手续；

（3）配合借壳方进行资产重组，确保借壳上市项目的成功实施。

二、质量标准

1.双方应确保提供的服务符合国家法律法规、行业标准和资本市场要求；

2.双方应共同努力，确保借壳上市项目在规定的时间内顺利完成；

3.双方应确保注入壳公司的资产质量优良，不存在任何权属纠纷、法律风险等。

三、价格支付

1.借壳方应支付给壳公司的借壳费用为人民币______元（大写：____________________元整），支付方式为：

（1）在合同签订后____个工作日内，支付借壳费用的____%；

（2）在借壳上市项目获得监管机构批准后____个工作日内，支付借壳费用的剩余部分。

2.壳公司应确保借壳方支付的借壳费用专款专用，用于借壳上市项目的相关支出。

四、保密条款

1.双方在签订本合同及履行合同过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等予以严格保密；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容及相关信息；

3.双方因履行本合同而获取的对方商业秘密、技术秘密等，仅限于合同目的范围内使用，不得用于其他用途。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市项目无法按期完成或失败的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为合同总金额的____%；

2.借壳方未按约定支付借壳费用的，壳公司有权解除本合同，并要求借壳方支付逾期付款的违约金，违约金为逾期付款金额的____%；

3.壳公司未按约定提供符合上市要求的公司壳资源，导致借壳上市项目无法进行的，借壳方有权解除本合同，并要求壳公司支付违约金，违约金为合同总金额的____%。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。双方应严格按照本合同及补充协议的约定，共同推进借壳上市项目的实施，实现合作共赢。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）在合同约定的条件下，享有将股权或资产注入壳公司的权利；

（2）享有壳公司提供的与借壳上市相关的服务和支持；

（3）在借壳上市项目完成后，享有壳公司相应比例的股份及股东权益。

2.义务：

（1）按照合同约定向壳公司支付借壳费用；

（2）确保注入壳公司的股权或资产具备真实、合法、有效的所有权，不存在任何权属纠纷、法律风险；

（3）积极配合壳公司完成资产重组、审批、备案等相关手续；

（4）遵守国家法律法规、行业规定，确保借壳上市项目的合规性；

（5）在借壳上市过程中，向壳公司提供必要的信息、资料、配合等支持。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）在借壳方支付借壳费用后，享有提供公司壳资源、协助借壳上市的权利；

（2）在借壳上市项目完成后，享有借壳方注入的优质资产带来的经营收益；

（