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借壳上市协议书模板样例书规则

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现上市目标；

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，目前经营状况不佳，有意愿通过引入借壳方，实现资产重组，提升壳公司价值；

3.双方经过友好协商，就借壳上市事宜达成一致，特订立本合同。

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，规范双方合作行为，确保借壳上市顺利进行，实现双方利益最大化。

二、签订背景

1.借壳方为拓展业务，提高企业知名度，实现快速发展，拟通过借壳方式进入资本市场；

2.壳公司为摆脱经营困境，提升公司价值，愿意与借壳方合作，共同推进资产重组；

3.双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成借壳上市合作意向。

本合同签订后，双方应严格按照本合同的约定履行各自义务，共同推进借壳上市工作，共创美好未来。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方负责提供借壳上市所需的一切资料和信息，包括但不限于财务报表、业务计划、法律意见书等。

2.壳公司负责提供上市公司壳资源，协助借壳方完成资产重组、股权变更等相关手续。

二、质量标准

1.双方应保证所提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性，确保借壳上市过程的合规性。

2.借壳方应确保其业务发展前景良好，符合上市公司的质量要求。

3.壳公司应确保其壳资源的干净、合规，无重大法律风险。

三、价格支付

1.借壳方应按照双方协商确定的价格，向壳公司支付借壳上市相关费用。

2.付款方式及时间：双方可根据实际情况，协商确定分期付款或一次性付款，具体付款时间及金额由双方另行约定。

四、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限：自本合同签订之日起至借壳上市完成后满五年。

3.违反保密义务的一方，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

五、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自义务，如一方违反合同约定，导致借壳上市失败或损害对方利益的，应承担违约责任。

2.违约方应赔偿对方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商无果，任何一方均有权将争议提交合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、合同的变更、解除和终止

1.本合同经双方协商一致，可以书面形式进行变更、解除或终止。

2.在借壳上市完成前，如发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行的，双方均有权书面通知对方解除合同。

八、其他条款

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，双方各执一份。

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权按照本合同的约定使用壳公司的壳资源，实现上市目标；

（2）借壳方有权要求壳公司提供与借壳上市相关的必要信息和资料；

（3）借壳方有权对壳公司的经营状况、财务状况、法律风险等进行尽职调查。

2.义务：

（1）借壳方应按照合同约定支付壳公司借壳上市相关费用；

（2）借壳方应提供真实、准确、完整的资料和信息，确保借壳上市的合规性；

（3）借壳方应配合壳公司完成资产重组、股权变更等相关手续；

（4）借壳方在借壳上市完成后，应遵守上市公司的相关规定，确保公司稳健经营。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权按照本合同的约定收取借壳方支付的借壳上市相关费用；

（2）壳公司有权要求借壳方提供与借壳上市相关的必要信息和资料；

（3）壳公司有权对借壳方的业务发展、财务状况、法律风险等进行尽职调查。

2.义务：

（1）壳公司应提供干净、合规的壳资源，协助借壳方完成借壳上市；

（2）壳公司应配合借壳方进行资产重组、股权变更等相关手续；

（3）壳公司应在借壳上市过程中，提供必要的支持和协助，确保借壳上市顺利进行；

（4）壳公司应遵守本合同约定的保密义务，确保双方在合作过程中所获悉的信息不被泄露。

三、合作方式

1.双方建立合作协调机制，指定专人负责日常沟通协调，确保借壳上市过程中的各项工作顺利进行；

2.双方应保持密切沟通，共同应对借壳上市过程中可能出现的各种问题；

3.双方应相互配合，共同推进借壳上市工作，确保按计划完成上市目标；

4.在借壳上市完成后，双方可根据实际情况，探讨进一步的业务合作，实现互利共赢。