2023年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题真题及答案.docxVIP

2023年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题真题及答案

[单选题]1.期货交易实行()结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债

正确答案：C

参考解析：期货交易实行（江南博哥）当日无负债结算制度。

[单选题]5.下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是()。

A.未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者有限合伙字样的，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

C.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

D.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

正确答案：A

参考解析：违反《合伙企业法》规定，合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者有限合伙字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上1万元以下的罚款。

[单选题]6.公司依据股东人数和股份流动性可分为()。

A.母公司与子公司

B.国有公司和非国有公司

C.上市公司和非上市公司

D.有限责任公司和股份有限公司

正确答案：D

参考解析：依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司。

[单选题]7.股份有限公司的发起人不得超过()。

A.50人

B.30人

C.200人

D.100人

正确答案：C

参考解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

[单选题]8.根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是()。

A.特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险

B.合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

C.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业

D.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样

正确答案：B

参考解析：特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：

（1）1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。

（2）合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。

（3）合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。

特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险。执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务。执业风险基金应当单独立户管理。具体管理办法由国务院规定

[单选题]9.根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是()。

A.三分之二以上合伙人决定解散

B.合伙协议约定的解散事由出现

C.合伙人已不具备法定人数满三十天

D.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

正确答案：A

参考解析：合伙企业有下列情形之一的，应当解散：

（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；

（2）合伙协议约定的解散事由出现；

（3）全体合伙人决定解散；

（4）合伙人已不具备法定人数满30天；

（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；

（6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；

（7）法律、行政法规规定的其他原因。

[单选题]10.法律主体是法律关系的参加者，主要包括()。

A.权利、行为和义务

B.物、人格和精神成果

C.自然人、组织和国家

D.主体、客体和内容

正确答案：C

参考解析：法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。

[单选题]11.下列不属于财务顾问业务涉及的与上市公司收购和上市公司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件是()。

A.《上市公司收购管理办法》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

正确答案：B

参考解析：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》和《监管规则适用指引一一机构类第2号》等。

[单选题]12.证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在