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借壳上市协议补偿机制设定

合同编号：__________

甲方（以下简称“转让方”）：____________________

乙方（以下简称“承接方”）：____________________

鉴于：

1.转让方是一家具备一定规模和实力的上市公司，愿意将其壳资源转让给承接方；

2.承接方是一家具有发展潜力的非上市公司，有意通过借壳上市的方式，提高自身在资本市场的知名度和影响力；

3.双方同意在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就借壳上市事宜达成以下协议，并设定相应的补偿机制。

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市顺利进行，同时保障双方合法权益。

二、签订背景

1.随着我国资本市场的不断发展，借壳上市已成为非上市公司进入资本市场的重要途径之一；

2.转让方因业务发展需要，决定转让壳资源，为承接方提供上市机会；

3.承接方具备较强的盈利能力和良好的发展前景，符合借壳上市的相关条件；

4.双方经过充分沟通和协商，就借壳上市相关事宜达成一致意见。

本协议的签订，旨在实现双方资源共享、优势互补，共同促进我国资本市场的发展。

主要条款：

一、服务内容与质量标准

1.转让方应向承接方提供完整的壳资源，包括但不限于公司股权、资产、负债、业务、人员等；

2.承接方应按照双方协商确定的上市方案，完成借壳上市的相关工作；

3.转让方应确保壳资源的合法合规性，不存在影响借壳上市的潜在法律风险；

4.承接方应保证其业务、财务数据的真实性、准确性和完整性，确保借壳上市信息披露的真实性；

5.双方应共同配合，按照相关法律法规和监管要求，完成借壳上市过程中的各项审批、信息披露等工作。

二、价格与支付

1.双方同意，借壳上市的总价格为人民币XX元（大写：______________________元整）；

2.支付方式：承接方应按照以下约定向转让方支付借壳上市款项：

a.本协议签订之日起5个工作日内，支付总价款的30%；

b.借壳上市方案获得监管部门批准之日起5个工作日内，支付总价款的50%；

c.借壳上市完成后5个工作日内，支付剩余的20%；

3.若双方在借壳上市过程中发生额外支出，按照实际发生金额，由双方协商分担。

三、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中，对涉及对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等予以严格保密；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容及相关信息；

3.本保密条款的效力在本合同终止或解除后仍然有效。

四、违约责任

1.若转让方违反本合同约定，导致借壳上市未能按期完成，应承担违约责任，向承接方支付违约金，违约金为总价款的10%；

2.若承接方违反本合同约定，导致借壳上市未能按期完成，应承担违约责任，向转让方支付违约金，违约金为总价款的10%；

3.双方应共同遵守本合同约定，如一方违约给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

五、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

六、其他

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份；

2.本合同未尽事宜，可由双方签订补充协议予以明确；

3.本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市完成后终止。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、转让方的权利与义务

1.权利：

a.获得承接方支付的借壳上市款项；

b.在借壳上市过程中，要求承接方提供必要的资料和信息，以配合完成相关审批和信息披露工作；

c.在借壳上市完成后，按照约定获得相应的经济利益。

2.义务：

a.提供完整、合法、合规的壳资源，并确保在借壳上市过程中及时履行相关审批程序；

b.协助承接方完成借壳上市过程中的各项审批、信息披露等工作；

c.遵守保密条款，对合同内容及相关信息予以保密；

d.在借壳上市过程中，如遇到影响合同履行的问题，应及时通知承接方，并与承接方共同协商解决。

二、承接方的权利与义务

1.权利：

a.使用转让方提供的壳资源完成借壳上市；

b.在借壳上市过程中，要求转让方提供必要的配合，包括但不限于审批、信息披露等；

c.在借壳上市完成后，享有上市公司的发展机会和资源。

2.义务：

a.按照约定向转让方支付借壳上市款项；

b.确保借壳上市所涉及的自身业务、财务数据的真实性、准确性和完整性，并承担相应法律责任；

c.遵守保密条款，对合同内容及相关信息予以保密；

d.在借壳上市过程中，如遇到影响合同履行的问题，应及时通知转让方，并与转让方共同协商解决。

三、合作方式

1.双方应建立定期沟通机制，就借壳上市过程中的重大问题进行协商；

2.转让方应指定专人负责与承接方的沟通协调