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借壳上市协议财务规划

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和商业模式的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现上市目标；

2.壳公司是一家已上市公司，具备一定的资本实力和市场影响力，愿意为借壳方提供上市平台；

3.双方同意在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就借壳方通过壳公司实现上市事宜，达成以下协议。

为明确双方在本次借壳上市过程中的权利、义务和责任，保障双方合法权益，特制定本财务规划协议（以下简称“本协议”）。

一、合同目的

本协议旨在规范和指导双方在借壳上市过程中的财务规划、资金安排及相关合作事项，确保借壳上市顺利进行，实现双方共同发展。

二、签订背景

1.借壳方为拓展业务、提升品牌影响力，加快进入资本市场的步伐，拟通过借壳壳公司实现上市；

2.壳公司为优化资源配置，提高公司价值，同意为借壳方提供上市平台，并协助借壳方完成上市相关事宜；

3.双方经充分协商，同意就借壳上市的财务规划事项签订本协议，共同推进项目实施。

本协议的签订，旨在充分发挥双方优势，实现互利共赢，为我国资本市场的发展贡献力量。

注：本合同开头仅供参考，具体合同内容需根据实际情况和双方需求进行修改和完善。如有需要，请咨询专业律师意见。

主要条款：

一、服务内容

1.壳公司应向借壳方提供上市所需的财务规划、咨询服务，包括但不限于：

a)对借壳方的财务状况、盈利能力、成长性等进行全面分析；

b)制定符合借壳方实际情况的财务规划方案；

c)协助借壳方完成上市前的财务调整、资产重组等事项；

d)提供与上市相关的其他财务咨询和建议。

2.借壳方应积极配合壳公司进行财务规划和上市准备工作，并提供真实、完整、准确的财务数据等相关资料。

二、质量标准

1.壳公司应保证提供的财务规划服务符合国家法律法规、行业标准和资本市场要求；

a)服务质量应符合借壳方上市需求和双方共同确定的财务目标；

b)壳公司应在约定的时间内完成财务规划方案的制定和调整。

2.借壳方应对壳公司提供的财务规划服务进行审查，并在发现问题时及时提出，壳公司应予以改正。

三、价格支付

1.借壳方应按照本协议约定向壳公司支付财务规划服务费，具体金额和支付方式如下：

a)服务费为人民币【】万元，借壳方应于本协议签订后【】日内支付；

b)支付方式为银行转账，账户信息如下：【】。

2.壳公司应在收到服务费后提供相应的财务规划服务，确保借壳方顺利推进上市工作。

四、保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中所获悉的对方商业秘密、财务数据、客户信息等，应予以严格保密；

a)保密期限自本协议签订之日起算，至借壳方成功上市后【】年止；

b)双方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

五、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市未能按期完成或遭受损失的，应承担违约责任；

a)违约方应赔偿对方因此遭受的直接经济损失；

b)若壳公司未能按照约定提供财务规划服务，借壳方有权解除本协议，并要求壳公司退还已支付的服务费。

六、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决；

a)若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决；

b)争议解决期间，双方应继续履行本协议项下的其他义务。

本协议未尽事宜，双方可根据实际情况签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议自双方签字盖章之日起生效。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

a)有权要求壳公司按照本协议的约定提供财务规划服务，确保借壳方顺利推进上市工作；

b)有权对壳公司提供的财务规划方案进行审查，并提出修改意见；

c)在壳公司违反协议约定时，有权要求壳公司承担违约责任。

2.义务：

a)向壳公司提供真实、完整、准确的财务数据等相关资料，积极配合壳公司进行财务规划和上市准备工作；

b)按照本协议约定支付财务规划服务费；

c)保守壳公司的商业秘密，不泄露给第三方；

d)在合同执行过程中，积极配合壳公司，确保上市工作顺利进行。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

a)有权要求借壳方提供真实、完整、准确的财务数据等相关资料，以便于进行财务规划；

b)在借壳方违反协议约定时，有权要求借壳方承担违约责任；

c)在借壳方成功上市后，享有合同约定的收益分配。

2.义务：

a)按照本协议约定，为借壳方提供专业的财务规划服务，确保借壳方顺利推进上市工作；

b)在约定的时间内完成财务规划方案的制定和调整；

c)对借壳方的财务数据和商业秘密予以保