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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.行政法规

B.法律

C.部门规章

D.自律管理规则

【答案】：C

2、法律关系的特征不包括（）。

A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.是以权利和义务为内容的社会关系

C.是依靠国家强制力来保障实施的规范

D.是法律主体之间的社会关系

【答案】：C

3、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评

【答案】：B

4、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()

A.对客户买卖股票承诺收益

B.接受客户全权委托代理其买卖证券

C.为客户提供融资融券信用交易服务

D.将证券营业部承包给他人经营

【答案】：C

5、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（）

A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

D.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

【答案】：D

6、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A.人民法院

B.人民政府

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

【答案】：C

7、发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A.5%；12

B.10%；12

C.5%；6

D.10%；6

【答案】：B

8、下列说法错误的是（）。

A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

【答案】：C

9、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

C.5

D.3

【答案】：D

10、下列说法错误的是（）。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】：B

11、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录

【答案】：C

12、股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.全体员工

B.公司高级管理人员

C.全体股东

D.持股5%以上的股东

【答案】：C

13、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。

A.1

B.6

C.10

D.12

【答案】：D

14、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。

A.甲企业由60名合伙人设立

B.甲企业有5名普通合伙人

C.甲企业的有限合伙人以劳务出资

D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

【答案】：C

15、（）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。

A.组织活力

B.秉承守正创新

C.崇尚专业精神

D.坚持可持续发展

【答案】：A

16、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，