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2025年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(500题)

1、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

A.现货合约

B.远期合约

C.金融远期合约

D.期货合约

【答案】：D

2、下列说法中正确的是（）。

A.客户一旦下达委托就不得撤销

B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销

C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果

D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输人证券交易所交易系统办理撤单

【答案】：D

3、资产证券化最早起源于（）。

A.美国

B.德国

C.英国

D.希腊

【答案】：A

4、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：B

5、沪股通股票以（）报价和交易。

A.人民币

B.欧元

C.港元

D.美元

【答案】：A

6、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.融资信誉的较大差异性

D.可逆性

【答案】：B

7、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。

A.实体经济影响金融市场

B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因

C.金融的作用

D.金融与实体经济内在的相互影响

【答案】：D

8、关于封闭式基金的交易，以下说法正确的有（）。

A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

B.投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户

C.封闭式基金的交易需收取印花税

D.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

【答案】：A

9、非参与优先股票的优先体现在（）上。

A.股息多少

B.分配顺序

C.获得收益

D.认购新股

【答案】：B

10、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。

A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B.最近3个会计年度连续盈利

C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利润的20%

D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】：C

11、股票发行制度不包括（）。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价

【答案】：A

12、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%

B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任

C.甲不得对外提供担保

D.乙对外提供贷款

【答案】：C

13、按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

A.股票涨幅较大

B.股票跌幅较大

C.根据需要

D.突发事件影响证券交易的正常进行

【答案】：D

14、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.37

B.28

C.25

D.210

【答案】：D

15、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。

A.10%

B.0.10%

C.1%

D.0.01%

【答案】：C

16、A公司今年的净利润为500万元，折旧（）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】：C

17、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于60%

C.经营集合资产管理计划业务达3年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产