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2025年证券从业题库

第一部分单选题(500题)

1、资产证券化最早起源于（）。?

A.德国

B.美国

C.英国

D.希腊

【答案】：B

2、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日

A.5；10

B.7；20

C.5；20

D.7；20

【答案】：C

3、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。

A.财务审计报告

B.承销合同

C.保荐书

D.法律意见书

【答案】：D

4、根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A.证券登记结算机构的有关人员

B.发行人的监事

C.持有公司3％股份的股东

D.证券监督管理机构的工作人员

【答案】：C

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

【答案】：D

6、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

【答案】：A

7、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。

A.理财产品

B.有价证券

C.企业债券

D.基金份额

【答案】：D

8、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】：B

9、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙向投资者募集资金开展基金业务

C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】：B

10、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。

A.价值较高

B.流通性较强

C.透明度较高

D.需求较大

【答案】：C

11、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。

A.中国人民银行及其分支机构

B.中国证监会及其派出机构

C.财政部

D.国务院

【答案】：A

12、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。

A.G股

B.B股

C.A股

D.H股

【答案】：A

13、（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。

A.3

B.7

C.15

D.30

【答案】：B

14、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。

A.信息技术规划

B.信息系统建设

C.信息安全保障

D.信息风险监控

【答案】：D

15、（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

A.发起设立

B.简单设立

C.同时设立

D.复杂设立

【答案】：D

16、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。

A.80

B.70

C.60

D.50

【答案】：A

17、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事、监事、高级管理人员、部门经理

B.独立董事、监事

C.董事、监事、高级管理人员

D.高级管理人员、境外分支机构负责人

【答案】：C

18、基金募集信息披露可以分为（）和（）。

A.首次募集信息披露再次募集信息披露

B.公募信息披露私募信息披露

C.首次募集信息披露存续期募集信息披露

D.公募信息披露定期募集信息披露

【答案】：C

19、下列选项中，说法不正确的是()。

A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘