五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次考试题（附答案和解析）.pdfVIP

五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次考试题（附答案

和解析）

一、单项选题共（60题，每题1分）。

1、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括（）O

A、责任性差错

B、事故性差错

C、出纳差错

D、技术性差错

【参考答案】：C

【解析】业务出错按照性质划分分为：出纳差错和交易差错。按照

直接原因划分为责任性差错，事故性差错和技术性差结

2、涨跌幅价格的计算公式为（）o

A、涨跌幅价格二前收盘价X1（±涨跌幅比例）

B、涨跌幅价格二今开盘价X1（±涨跌幅比例）

C、涨跌幅价格二前平均价X1（土涨跌幅比例）

D、涨跌幅价格二前最高价X1（土涨跌幅比例）

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P40

o

3、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（）o

A、实时监控

B、事后监察

C、内部监察

D、事先预警

【参考答案】：C

4、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

A、权证

B、股票

C、金融衍生产品

D、金融期货合约

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o

5、下列说法正确的是()o

A、证券投资主体只包括自然人

B、证券公司只有有限责任公司一种形式

C、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

D、证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

【参考答案】：D

6、()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A、管理风险

B、法律风险

C、市场风险

D、经营风险

【参考答案】：C

【解析】市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

7、根据相关规定，证券营业部不可以()o

A、境内外迁址

B、同城迁址

C、跨省迁址

D、同省迁址

【参考答案】：A

8、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是()o

A、风险管理制度健全

B、营业场所的面积不小于1000平方米

C、具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D、资金存取采用银证转账方式进行

【参考答案】：C

【解析】具有证券从业资格的业务人员不少于3人。

9、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为()o

A、0.005元或其整数倍

B、0.001元或其整数倍

C、0.05元或其整数倍

D、0.01元或其整数倍

【参考答案】：B

【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的本规则。见教材

第九章第一节，P268o

10、不属于上海证券交易所国债回购品种的是OO

A、7天国债

B、14天国侦

C、21天国债

D、28天国债

【参考答案】：C

11、()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户

融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：D

【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，

P233o

12、合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。

A、可直接

B、应由代理人

C、应由托管人

D、通过交易所

【参考答案】：C

13、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()o

A、